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发布时间:2024-05-27 05:47:01

[单选题]以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是( )。
A.提供与企业经营状况相关的报告
B.建立应急等风险管理和灾难备份系统
C.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息
D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守

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[单选题]以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是( )。
A.建立应急等风险管理和灾难备份系统
B.提供与企业经营状况相关的报告
C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息
[单选题]基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集,投资顾问等服务业务,服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告,且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的( )。
A.4个月内
B.5个月内
C.6个月内
D.3个月内
[单选题]基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种,其中直接募集机构是指( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.投资者
[单选题]根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定,以下属于基金服务机构的是()。 Ⅰ.基金销售机构 Ⅱ.基金份额登记机构 Ⅲ.基金评价机构 Ⅳ.接受基金托管人委托的律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()
A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户
B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议
C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息
D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产
[单选题]私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括(  )。 ①限期改正 ②取消其基金销售资格 ③暂停受理相关业务 ④行业内谴责
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
[单选题]在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.私募基金募集机构

Ⅲ.私募基金托管人

Ⅳ.私募基金注册登记机构
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

[单选题]基金服务业务的服务内容包括( )。 Ⅰ.基金募集 Ⅱ.投资顾问 Ⅲ.估值核算 Ⅳ.份额登记
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时,可以(  )。
A.在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介
B.保证基金预期收益
C.登载基金过往业绩的,特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
D.引用权威数据来源
[单选题]基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。( )
A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
[单选题](2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金,该基金管理人的下述行为中符合规定的是( )。
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
[单选题]下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是( )
A.股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后, 就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
B.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
C.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
D.基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品

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