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[多选题]商业银行遇到( )应及时向银监会或其派出机构报告。
A.盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件
B.盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
C.诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件
D.诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件
[判断题]高管人员严重违规，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行操作风险管理指引》中规定商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额( )万元以上的案件。
A.200
B.500
C.1000
D.1500
[判断题]商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重毁损、丢失应及时向银监会或其派出机构报告。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]发生诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行发生不可抗力,造成何种直接经济损失以上的事故、自然灾害应及时向银监会或其派出机构报告。(0.29分)
A.1500万元以上
B.1000万元以上
C.800万元以上
D.500万元以上
[单选题]商业银行应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实（），及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。
A.关联交易审批制度和信息披露制度
B.关联交易审批制度和股东书面承诺制度
C.事前报告制度和信息披露制度
D.股东书面承诺制度和信息披露制度
[单选题]商业银行重大声誉事件发生后 ( )小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
A.6
B.12
C.24
D.9
[单选题].商业银行应当自与托管机构签订服务协议之日起()个工作日内向银保监会或其派出机构报告。
A. 十
B. 五
C. 三
D. 七
[单选题]商业银行挪用客户资产的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处（）罚款。
A.5万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.50万元以上
[多选题]商业银行应及时将（ ）向银监会备案、报告。
A.合规政策
B.合规管理程序
C.合规指南
D.合规风险管理计划
E.合规风险评估报告
[单选题]商业银行违反相关规定开展理财产品销售的()或其派出机构责令限期改正。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银行业协会
D.中国银监会
[判断题]商业银行主要股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权。经银监会或其派出机构批准采取风险处置措施、银监会或其派出机构责令转让、涉及司法强制执行或者在同一投资人控制的不同主体之间转让股权等特殊情形除外
A.正确
B.错误
[单选题]下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。
A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理程序
D.合规指南
[填空题]商业银行应及时将（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）向银监会备案、报告。
