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发布时间:2024-06-15 07:14:02

[单选题]关于基金公司风险管理表述错误的是(  )。
A.做到自下而上全员参与
B.加强法律法规和公司制度学习
C.将风险管理纳入绩效考核
D.树立全员风险管理理念

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[单选题]关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责,以下表述错误的是 ( )。
A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施
B.执行公司的风险管理战略和决策,拟定公司风险管理制度,并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标
C.对风险进行定性和定量评估,改进风险管理方法、技术和模型,组织推动建立、持续优化风险管理信息系统
D.对新产品、新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议
[单选题]基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险,以下表述错误的是( )。
A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险
B.火山地震等地质条件相关的风险
C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
D.宏观经济周期导致行业整体风险
[单选题]关于基金公司风险管理的目标,说法错误的是(  )。
A.建立行之有效的风险控制制度,确保基金资产和公司财产的安全完整
B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化
D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
[单选题]下列关于基金公司风险管理的目标,说法错误的是(  )。
A.确保公司取得长期稳定的发展
B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性
C.及时、高效地配合监管部门的工作
D.确保股东权益最大化
[单选题]关于基金公司风险管理的目标,下列说法错误的是( )。
A.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益
B.维护基金投资人的利益,为确保基金的份额持有人利益最大化,建立行之有效的风险控制制度,消除公司各环节的所有风险
C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
D.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
[单选题]关于基金合同,以下表述错误的是( )。
A.基金合同中约定基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
B.基金合同应当明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项
C.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
D.基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,基金管理人享有部分分配权
[单选题]关于基金销售协议,表述错误的是(  )。
A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准
B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
D.基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
[单选题]以下关于基金资产估值,表述错误的是(  )。
A.基金管理人进行基金估值,可参考估值小组的意见,但不能免除其估值责任
B.基金托管人按基金合同规定,对管理人计算的基金份额净值进行复核
C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
D.基金管理人每个工作日对基金资产估值
[单选题]以下关于基金会计核算,表述错误的是( )。
A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
B.建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督
C.为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
D.基金会计核算主体为证券投资基金
[单选题]关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行 Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全 Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展 Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金的下行风险,以下表述错误的是()
A.下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。
B.下行风险是指,由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
C.下行风险是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。
D.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。投资的期限越长,这个指标就越有利

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