更多"[判断题]金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内部控制管理制度。( "的相关试题:
[判断题]涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应完善薪酬管理制度，改进绩效考评体系，设立时点性存款规模、市场份额及排名等指标。
A.正确
B.错误
[单选题] 银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。
A.虚增存款
B.利益输送
C.贷款挪用
D.利息差错
[单选题]根据名单监控筛查结果,对“命中”为涉恐类及监管明确要求禁止交易的执法类监控对象，应拒绝交易,按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法》相关规定执行资产冻结，并立即将情况报告给本级行( )
A.运营管理部门
B.风险部门
C.客户管理主线部门
D.合规部门
[单选题]单选题:根据《票务管理规定》( )负责线网设备参数管理、权限管理、黑名单管理工作。
A.清分部
B.收益部
C.票务设备1/2部
D.服务质量办公室
[判断题]通报需使用“涉恐事件”、“涉恐人员”时,一律用“安保事件”、“特殊人员”等词语代替。( )
A.正确
B.错误
[多选题]分支行运营管理部门复审认为符合公安部涉恐名单的,分支行运营管理部门还应立即填写《上饶银行反恐怖融资监控名单事务冻结情况表》,将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告( )。
A.总行运营管理部
B.资产所在地县级公安机关
C.市、县国家安全机关
D.资产所在地人民银行分支机构
[判断题]按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易仅向中国反洗钱监测分析中心报告即可。
A.正确
B.错误
[判断题]被加入黑名单的粉丝,可以接收到群发信息,建议进入微信公众平台=》用户管理=》黑名单,查看是否有进行设置。(判断题)
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括( )
A.金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确,并及时更新
B.金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测
C.金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查
D.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施
[判断题] 四色预警的重点人员包括:涉恐人员、涉稳人员、涉毒人员、在逃人员、重大刑事犯罪前科人员、重性精神病人等六类重点人员
A.正确
B.错误
[单选题]被列入“黑名单”的用人单位未改正违法行为或者列入期间再次发生《拖欠农民工工资“黑名单”管理暂行办法》第五条规定情形的,面临的处罚是( )。
A.自确定违法行为起,增加3年
B.期满不予移出“黑名单”并自动续期1年
C.期满不予移出“黑名单”并自动续期2年
D.期满移出“黑名单”并另行处罚
[判断题]外汇局对规避管理的个人实行“黑名单”管理。
A.正确
B.错误
