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[多选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》第一百九十二条规定，“有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分（）
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的
[单选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》中违规或失职等行为给农村商业银行造成贷款或其他资产风险的，责令有关责任人离岗（职）清收。离岗(职)清收的期限一般不超过( )个月，最长不超过( )个月。在离岗(职)清收期间，发放当地政府规定的最低工资标准的工资。
A.3 6
B.3 9
C.6 9
D.6 12
[多选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告或记过处分( )处分。
A.日终未按规定保管现金、印章、重要空白凭证、有价单证、印鉴卡片等的
B.临时离岗未按规定保管现金、印章、重要空白凭证、有价单证、印鉴卡片等的
C.未按规定设置、使用、变更、注销操作员权限的
D.未按规定办理离岗人员交接的
[多选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定违反事后监督制度有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告或记过处分：( )。
A.对存在问题的凭证或账务未能及时审查发现的
B.发现问题未及时报告的
C.未按规定办理会计凭证资料接收、分发和返还手续的
D.未按规定核对柜员经办的业务和交易流水的
[单选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反规定办理挂失、抵（质）押、密码重置、重写磁手续，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人( )处分。
A.经济处罚
B.警告
C.警告或记过
D.记大过至开除
[多选题]违反农村商业银行保密管理有关规定有下列行为之一的依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》给予有关责任人记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的给予留用察看至开除处分：( )。
A.以牟利为目的泄露国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
B.以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或传播国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
C.利用职权强制他人违反保密规定的
D.被强制人不抵制、不报告的
[单选题]违反员工行为准则规定，截留客户资产、捐赠款物等的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人( )处分。
A.记过至开除
B.记大过至开除
C.降级至开除
D.撤职至开除
[多选题]违反农村商业银行保密管理有关规定，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予留用察看至开除处分：( )。
A.以牟利为目的泄露国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
B.以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或传播国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
C.利用职权强制他人违反保密规定的
D.被强制人不抵制、不报告的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反理财业务制度的行为，有下列行为的，给予有关责任人记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.未按规定进行风险揭示和客户评估的
B.违规发行和销售“三无”理财产品，不具备发行资格或未经审批授权发行理财产品的
C.未按客户旨令进行操作，挪用单独管理客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
[判断题]违规查阅、复制监控录音录像资料的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分。
A.正确
B.错误
[多选题]违反法人授权制度有下列行为之一的依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》给予有关责任人记过至降级处分；情节严重或造成严重后果的给予撤职至开除处分：( )。
A.超越授权权限签署法律性文件
B.违反法律性文件审查制度的有关规定
C.未经规定的审查程序而签署法律性文件
D.无理拒绝签署法律性文件
[多选题]违反档案管理有关规定有下列行为之一的依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至开除处分：( )。
A.将应归档的文件资料据为己有拒绝向档案管理部门移交的
B.擅自提供密级档案造成失、泄密的
C.擅自涂改档案造成档案失去凭证价值的
D.伪造、变造、窃取或串换档案的
[多选题]在枪支弹药管理工作中下列行为造成严重后果的依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》给予有关责任人记大过至开除处分：( )。
A.无证持枪、酒后持枪、非公务用枪的
B.进行辖区枪支弹药运送、调剂的
C.擅自更换、销毁枪支弹药的
D.执行任务时不携带、使用枪支的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定违反银行卡管理制度有下列行为的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至开除处分：( )。
A.调整银行卡收费事项未按规定报备和报批的
B.违反规定擅自调整ATM跨行取款、异地取款收费标准及分润比率的
C.未在规定招标入网范围内采购POS、ATM、CRS、发卡机、农民金融自助服务终端等电子机具的
D.违反自助设备现金及账务管理要求、自助银行技术管理操作规定和自助银行安全管理规定的
E.特约商户资料档案管理不完整的
[多选题]违反事后监督制度有下列行为之一的依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》给予有关责任人经济处罚；情节严重或造成严重后果的给予警告或记过处分：( )。
A.对存在问题的凭证或账务未能及时审查发现的
B.发现问题未及时上报的
C.对授权的错账冲正业务未审核查明冲正原因和资金流向造成资金风险或损失的
D.未按规定办理会计凭证资料的接收、分发和返还手续的
[多选题]在消防安全管理中有下列行为之一的依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》给予有关责任人经济处罚：( )。
A.未按规定配备、检测、维修、养护、更换消防设施的
B.违章关闭、挪动、拆除、损坏消防设施的
C.遮挡、占用消防安全通道或消防设施挪走他用的
D.未及时对存在安全隐患的线路、高压设施等进行维修更换的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至撤职处分：( )。
A.违反规定对客户多头授信的
B.违反单一客户贷款集中度、单一集团客户授信集中度及全部关联度规定新增授信的
C.未按规定对关联企业、集团客户实施统一授信的
D.未按规定将客户的贷款、贴现、银行承兑汇票、信用证等表内外业务纳入统一授信管理的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定在贷款核销过程中有下列行为之一的给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至开除处分：( )。
A.核销的贷款不符合呆账核销条件或核销手续不符合规定的
B.采取伪造、篡改、隐匿、毁灭材料等虚假手段核销呆账的
C.贷款核销后未按照规定对已核销贷款进行管理或向借款人、担保人泄露呆账核销有关信息的
D.收回的已核销贷款本息及抵债物及时进行账务处理和处置的
[多选题]在安全防范设施管理中，有下列行为之一，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚：( )。
A.未按规定制定、执行安全防范设施管理制度的
B.未按规定对安全防范设施进行管理使用和维护保养的
C.有效进行安防设施建设的
D.未按规定上报安全防范设施故障或未及时维修更换的
