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发布时间:2023-12-11 04:00:55

[多选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度

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[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
[多选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。 Ⅰ介绍业务的范围 Ⅱ代客户支付保证金等辅助业务的范围 Ⅲ介绍业务对接规则 Ⅳ执行期货保证金安全存管制度的措施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多选题]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不能提供的服务有( )。
A.代理客户进行期货交易
B.代理客户进行结算与交割
C.代期货公司收付客户期货保证金
D.提供期货行情信息,交易设施
[单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。
A.代客户收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.代客户进行期货结算
D.代客户进行期货交易
[单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括( )。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括( )。 ①协助办理开户手续 ②提供期货行情信息 ③代理客户进行期货结算 ④代理客户进行期货交易
A.②③④
B.①②③
C.③④
D.①②④
[不定项选择题]证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,应当在其经营场所显著位置或者其网站公 开的信息包括()。 Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.期货市场行情 Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以( )。
A.将客户介绍给期货公司
B.利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
C.代理客户委托下达指令
D.代替客户签订期货经纪合同

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