更多"[单选题]根据 2014 年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定"的相关试题:
[单选题]根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料 以下表述错误的是()。
A. 基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
[单选题]股票公募基金是指符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，( )以上资产投资于股票的公募基金。
A.0.8
B.0.7
C.0.6
D.0.5
[判断题]按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向中国证券投资基金业协会进行产品备案。
A.正确
B.错误
[单选题]根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B.自行宣传推介股权投资基金
C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任
D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制
[判断题]按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向中国证券业协会进行产品备案。
A.正确
B.错误
[判断题]按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向中国证券监督管理委员会进行产品备案。
A.正确
B.错误
[单选题]如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金。【单选题】
A.100
B.200
C.300
D.500
[单选题]公开募集基金,应当经()注册,未经注册,不得公开或者变相公开募集资金。【单选题】
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院
[多选题]上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券,包括下列哪些形式:
A.首次公开发行股票;
B.配股、增发;
C.实施股权激励计划募集的资金;
D.发行可转换公司债券;
E.发行分离交易的可转换公司债券;
[判断题]2．证券投资基金托管业务是农业银行对基金管理公司公开发行的证券投资基金产品，依据法律、法规的规定提供托管服务的中间业务。（）
A.正确
B.错误
[单选题]关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是( )。
A.C2为风险承受能力最低的类型
B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失
C.没有风险意识度的投资者类型为C4
D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金
[单选题]根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()
A. 不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
[判断题]G31《投资业务情况表》所指私募证券投资基金是主要投资于公开交易的股份有限公司股票、非公开交易的企业股权、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的私募基金。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,以下各项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是( ) 。
A.基金从事证券交易的清算交收安排
B.基金投资各类证券指令的发送和执行
C.基金管理人和托管人基本情况
D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书
[单选题]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。【单选题】
A.QDII
B.ETF
C.QFII
D.LOF
[判断题]根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。
A.正确
B.错误
[单选题]私募证券投资基金是指主要投资于公开交易的股份有限公司股票、期货、债券、( )、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的私募基金。
A.理财
B.私募基金
C.信托计划
D.期权
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()
A. 最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
[单选题] 根据《证券投资基金运作管理办法》,超过( )以上的赎回可延迟办理。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
