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[单选题]银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。
A.潜在
B.操作
C.合规
D.业务
[判断题]银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可免予追究其责任。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和（）的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
A.职位晋升
B.评先评优
C.岗位调整
D.等级评定
[判断题]银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究，并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以纪律处分代替法律制裁。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。
A.适应
B.适合
C.对应
D.匹配
[判断题]经冠字号码查询或再查询，确认银行业金融机构付出假币，银行业金融机构应及时向当地人民银行分支机构报告。（）
A.正确
B.错误
[判断题] 经冠字号码查询或再查询,确认银行业金融机构付出假币,银行业金融机构应及时向当地人民银行分支机构报告。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为：
A.严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控，防范外部欺诈
B.严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定
C.禁止出租、出借同业账户
D.加强同业专营业务的存续期管理，防范通过伪造合同、印章、产品等手段进行诈骗的违法犯罪行为
[判断题]银行业金融机构应制定预案，防止冠字号码数据信息丢失。（）
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应以（ ）等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。
A.抄写风险提示
B.开展宣传营销
C.抄写收益承诺
D.强调产品风险
[多选题]为加强银行业金融机构清分中心的假币实物管理，防止假币流向社会，银行业金融机构应（）
A.不得将清分工作外包
B.制定规章制度
C.制定具体操作流程
D.将清分中心人员限定在机构正式员工
[单选题] 银行业金融机构应制定完善异常、（ ）核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查、反馈和处理工作机制，且应由独立于前台业务部门的人员予以核查。
A.大额交易
B.正常交易
C.可疑交易
D.异常交易
