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[单选题]关于保荐工作底稿的说法，错误的是（ ）。
A.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查
B.保荐工作底稿的保存期不少于3年
C.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程
D.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
[单选题]关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上海证据交易所科创板股票发行上市审核规则》，下列关于报送保荐工作底稿的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．上交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书
Ⅱ．发行人及其保荐人、证券服务机构在审核问询的回复后五个工作日内，应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书
Ⅲ．上市委员会审议会议结束后10个工作日内，保荐人应汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书
Ⅳ．验证版招股说明书指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录
Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志
Ⅲ．发行过程中的询价记录
Ⅳ．工作底稿应至少保存10年
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A:
首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2
个完整会计年度
B:
主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，
持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C:
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3
A.个完整会计年度
B.
C.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，
D.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
[多选题]关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。
A.工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰
B.保荐机构应当对招股发行书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系
C.工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
D.工作底稿应当至少保存10年
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列关于招股说明书验证工作的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系
Ⅱ．保荐机构应当对招股说明书中记载的对保荐业务或投资者做出投资决策有重大影响的内容进行验证
Ⅲ．验证方法为在所需验证的文字后插入脚注，并对其进行注释
Ⅳ．招股说明书验证股本可以纸质文档、电子文档或者其他介质形成留存于工作底稿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
[单选题]下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分
Ⅱ对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿
Ⅲ工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存
Ⅳ保荐机构及相关人员对工作底稿中的未公开披露的信息负有保密责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（ ）
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。
D.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
E.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
[单选题]下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的．持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
[单选题]下列关于审计工作底稿的说法中，错误的是：
A.审计工作底稿是控制审计质量的手段
B.审计工作底稿是明确审计人员责任的依据
C.审计工作底稿是编写审计报告的依据
D.非重大事项的审计工作底稿不需要进行审核
