[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的，应当按照规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。案件信息报送的时点为案件确认后48小时之内。
A.正确
B.错误

更多"[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的"的相关试题:

[单选题]根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的知道意见》要求，应加强重点环节管理，对（）物品管理全流程控制有效性进行评估。
A.A.授权卡
B.B.全部都是
C.C.空白凭证
D.D.业务印章

查看答案

[判断题]董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范的第一责任人。
A.正确
B.错误

查看答案

[判断题]银行业金融机构内审稽核部门负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。
A.正确
B.错误

查看答案

[单选题]案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A.董事长
B.行长（或总经理、主任）
C.监事长
D.合规总监

查看答案

[单选题]对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件或案件，总行机关各部门、各分支机构应于案件风险事件或案件发生后（）内向总行合规部报送案件风险事件报告或案件确认报告。
A.6小时
B.8小时
C.7小时
D.9小时

查看答案

[单选题]银监会《关于加强案件防控落实轮岗.对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点.高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
A.高风险账户
B.高风险客户
C.高风险部门
D.高风险环节

查看答案

[单选题]银监会《关于加强案件防控落实轮岗.对账及内审有关要求的工作意见》中,要求银行业金融机构重点对高风险网点.高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
A.高风险账户
B.高风险客户
C.高风险部门
D.高风险环节

查看答案

[单选题]下面哪一项不属于银行业案件？（）
A.某支行分理处柜员甲某挪用资金
B.某农商行副行长无故离岗
C.某邮储银行某区邮政储蓄所A.TM机被撬盗
D.某银行员工丁某发放大量假.冒名贷款

查看答案

[多选题]银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要包括以下哪些内容？
A.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
B.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
C.研究批准年度案件风险排查计划
D.根据排查内容,确定排查牵头部门
E.明确界定各部门案件风险排查职责以及案件风险排查的内容、频率和报告路径,督促相关部门切实履行案件风险排查职责
F.协调有关部门为案件风险排查工作提供支持,给予必要的资源保障

查看答案

[判断题]根据《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》要求，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规情况进行细致检查。
A.正确
B.错误

查看答案

[单选题]银监会针对各类案件的特点.成因，先后提出了防范操作风险的“十三条意见”，明确了案件治理的“六个重点环节”，推行了强化内控管理的“十个（）”，制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”。
A.制度建设
B.机制建设
C.联动建设
D.文化建设

查看答案

我来回答:

提交