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发布时间:2024-05-16 03:57:53

[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法,错误的是( )。
A. 出具警示函
B. 责令暂停或中止发行
C. 撤销保荐业务资格
D. 证券市场禁入

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[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的( )。
A. 最低要求
B. 一般性要求
C. 较高要求
D. 全部要求
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法,错误的是( )。
A. 出具警示函
B. 责令暂停或中止发行
C. 撤销保荐业务资格
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人股东大会就股票发行事项作出决议,必须经( )以上通过;发行人应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。
A. 出席会议的股东所持表决权的2/3
B. 全体股东所持表决权的2/3
C. 出席会议的股东所持表决权的1/2
D. 全体股东所持表决权的1/2
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人应当按照( )制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书。
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 北交所
D. 中国结算公司
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应当同步在( )公开。
A. 发行人网站
B. 指定媒体网站
C. 北交所网站和发行人网站
D. 北交所网站和证监会网站
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法,错误的是( )。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续经营能力,财务状况良好
C. 最近两年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告
D. 依法规范经营
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,( )应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性,是否损害现有股东利益等发表意见。
A. 会计师事务所
B. 北交所
C. 主承销商
D. 发行人
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满( )个月的创新层挂牌公司。
A. 六
B. 十二
C. 二十四
D. 三十六
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作,下列关于审核工作开展方式的说法,正确的是( )。
A. 向发行人提出审核问询、发行人回答问题
B. 向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题
C. 向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题
D. 对发行人、保荐人实施现场检查

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