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[多选题]重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向( )报告。
A.理（董）事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关管理人员
[多选题]重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时( )人员报告。
A.向董事会
B.高级管理层
C.相关管理
D.风险管理部
[多选题] 本行应及时向当地银监局报告下列重大操作风险事件()
A. 其他涉及损失金额可能超过银行资本净额1%的操作风险事件;
B. 抢劫银行或运钞车、盗窃银行现金30万元以上的案件,诈骗银行或其他涉案金额1000万元以上的案件;
C. 高管人员严重违规
D. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;
[多选题] 以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金10万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额50万元以上的案件;
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
C.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害
D.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额0.5‰的操作风险事件
E.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
[多选题]发生下列哪些重大操作风险事件时,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告?( )
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额100万元以上的案件;
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失;
C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;
D.高管人员严重违规
[单选题]各机构案防工作与其经营班子的年度绩效考核挂钩,发生重大操作风险事件和案件的,按照违规问责制度有关规定对( )进行处理。
A.作案人员
B.案件实施人员
C.案件参与人员
D.案件责任人员
[判断题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,本行应当建立操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和杜绝操作风险。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行员工行为守则》,我行员工应当根据本行的(
)范围履行职责,未经内部职责调整或经过适当批准,不得超越本人职权范围进行活动或将本人工作委托他人代为履行。 (单选题)
A.业务
B.经营
C.授权
D.涉及
[判断题]洗钱风险管理的全面性原则是指本行洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程，纳入全面风险管理体系；覆盖各项业务活动和管理流程；覆盖所有机构及相关附属机构，以及所有岗位和人员
A.正确
B.错误
[单选题] 我行员工应当根据本行的( )范围履行职责,未经内部职责调整或经过适当批准,不得超越本人职权范围进行活动或将本人工作委托他人代为履行。
A.业务
B.经营
C.授权
D.涉及
[多选题]当发生下列重大操作风险事件时，应及时向当地银保监局报告：
（一）抢劫本机构或运钞车、盗窃本机构现金（）万元以上的案件，诈骗本机构或其他涉案金额（）万元以上的案件；
A.30
B.60
C.1000
D.1500
[单选题]我行员工应当根据本行的( )范围履行职责,未经内部职责调整或经过适当批准,不得超越本人职权范围进行活动或将本人工作委托他人代为履行。
A.业务
B.经营
C.授权
D.涉及
[判断题]总行风险管理部是本行互联网及无线网络的风险管理部门，主要负责本行互联网及无线网络的审计管理。
A.正确
B.错误
[判断题]本行应当建立操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和杜绝操作风险。
A.正确
B.错误
[判断题]有权机关在查询单位存款情况时,只提供被查询单位名称而未提供账号的,本行应当根据账户管理档案积极协助查询。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险管理的有效性原则是指洗钱风险管理应当融入日常业务和经营管理，根据实际风险情况采取有针对性的控制措施，将洗钱风险控制在自身风险管理能力范围内。
A.正确
B.错误
[判断题]
根据《中国南方电网有限责任公司重大经营风险事件报告管理办法》规定，重大经营风险事件报告工作实行领导人员负责制。各单位分管内控管理工作的领导人员是报告工作第一责任人。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险评级是动态管理过程，本行根据客户风险等级设置重新审核期限，适时调整风险等级，实现对风险的动态追踪。
A.正确
B.错误
