更多"[单选题]基金公司授权控制包含( )。
Ⅰ.建立健全公司授权标准和程"的相关试题:
[单选题]基金管理人授权控制的主要内容包含( )。
Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ.建立有效的评价和反馈机制
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金管理公司内部控制基本要求强调的“严格授权控制”包含()。
A.建立健全公司授权标准和程序
B.全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责
C.重大业务的授权要采取书面形式
D.确保授权制度的贯彻执行
[单选题]基金公司投资决策业务控制包含( )。
Ⅰ.健全投资决策授权制度
Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度
Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。
Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度
Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度
Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度
Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人的基金交易业务控制包含( )。
Ⅰ.实行集中交易制度
Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括( )。
Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效
Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金公司研究业务控制包含( )。
Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程
Ⅱ.建立投资对象备选库制度
Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度
Ⅳ.建立研究报告质量评价体系
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。
Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度
Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度
Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度
Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。
A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
A.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
B.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全
C.公司授权标准和程序
D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
[多选题]基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。
A.按规定的投资比例进行投资
B.加强内部信息控制
C.坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
D.实行集中交易制度
[单选题]基金交易业务控制包含( )。
Ⅰ.实行集中交易制度
Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。
A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度