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[单选题]证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
A.2
B.3
C.5
D.7
[判断题]证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务，也可为其他期货公司从事期货IB业务（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司属于非银行金融机构，主要业务包括有价证券的自营买卖、委托买卖、认购业务和销售等四种。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的 管理人员和业务人员的（ ）。
A.名单和执业证书号
B.名单和照片
C.照片和执业证书号
D.名单和业务岗位
[单选题]从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交 易流程、出人金流程等信息。
A.交易所指定的信息披露媒体
B.证券业协会指定的网站
C.其经营场所显著位置或者其网站
D.证监会指定的信息披露媒体
从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交 易流程、出人金流程等信息。
A.交易所指定的信息披露媒体
B.证券业协会指定的网站
C.其经营场所显著位置或者其网站
D.证监会指定的信息披露媒体
[单选题]证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多选题]证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括()。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.中国证监会规定的其他服务
[多选题]证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（ ）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理期货交易
D.中国证监会规定的其他服务
[单选题]不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司 等金融机构。 （ ）
A.A
B.B
[单选题]（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题]证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由中国期货保证金监控中心有限责任公司另行规定。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（2018年真题）（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[单选题]（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
