更多"[单选题]( )是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度"的相关试题:
[单选题]( )是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
[单选题]( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
[单选题]( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
[单选题]( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.销售合规性风险
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
[单选题]( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
[单选题]投资合规性风险是指基金管理人( )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.投资业务人员
B.经理层
C.董事
D.股东
[单选题]某银行部门主管对一名业务人员的违规行为进行了处罚,但是该业务人员认为自己并没有违反规章制度,则该业务人员应( )。
A.向媒体披露证据证明自己的清白
B.向公安部门反映情况
C.按照正常渠道向本行有关部门反映和申诉
D.向部门所有同事发送邮件争取声援
[单选题]重大飞行事故罪是指航空人员违反规章制度,致使发生重大飞行事故,造成严重后果的行为。
根据定义,下列属于重大飞行事故罪的是( )。
A.逃犯甲用匕首胁迫飞机驾驶员在某乡镇降落,结果致使大量村民死亡
B.某客机在滑行途中突遭暴雨,驾驶员做出停止升空的决定,结果使乘客滞留机场达48小时
C.驾驶员在和空姐聊天时,飞机偏离原定航线
D.飞机驾驶员为提神,在驾驶时吸烟,结果使飞机着火坠毁