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[单选题]合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有( )。
Ⅰ.具备风险识别能力和承担能力
Ⅱ.投资额不低于规定限额
Ⅲ.具有一定数量的从业人员
Ⅳ.资产规模或者收入水平达到一定要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金尽职调查的核心内容为()
A.法律尽调
B.风险控制
C.财务尽调
D.业务尽调
[单选题]下列关于欧盟投资基金监管的基本制度,说法正确的是( )。
Ⅰ欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心
Ⅱ欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管
Ⅲ欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管
Ⅳ欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)股权投资基金监管制度的核心是( )。
A.严格遵守法律法规
B.履行投资者适当性制度
C.保护投资者不受损失
D.保护投资者利益和风险控制
[单选题]股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有( )。Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.高效监管原则
Ⅲ.适度监管原则
Ⅳ.分类监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金的监管的( )原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
A.依法监管
B.适度监管
C.审慎监管
D.分类监管
[单选题]股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括( )
I保护基金投资者合法权益
II防范系统性金融风险
III防范非系统性金融风险
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II
D.I、III
[单选题]国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括( )。
A.关于证券投资基金的监管原则
B.关于保护投资者权益的制度
C.关于基金托管人的监管制度
D.关于证券投资基金监管机构职能的制度
[单选题]下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是( )。
A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
A.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
B.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
C.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFM
D.监管。
[单选题]《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
[单选题]《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
[单选题]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于( )。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则