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[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请,其提交的文件不包括( )。
A. 发行申请书
B. 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C. 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票后申请其股票上市,应当符合的条件不包括( )。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 具备健全且运行良好的组织机构
C. 具有持续经营能力
D. 公司股本总额不少于人民币3,000万元
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后( )个完整会计年度。持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人如存在与相关主体共同设立公司的情形，下列关于发行人及中介机构应主要披露及核查的事项的说法，错误的是（ ）。
A. 发行人应当披露相关公司的基本情况，包括公司名称、成立时间、注册资本、住所、经营范围、股权结构、最近一年及一期主要财务数据，不包括简要历史沿革
B. 中介机构应当核查发行人与相关主体共同设立公司的背景、原因和必要性，说明发行人出资是否合法合规、出资价格是否公允
C. 如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的，还应当披露相关交易的交易内容、交易金额、交易背景以及相关交易与发行人主营业务之间的关系
D. 如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的，中介机构应当核查相关交易的真实性、合法性、必要性、合理性及公允性，是否存在损害发行人利益的行为
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列关于发行人财务信息披露的相关说法,错误的是( )。
A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员需出具专项声明,保证审计截止日后的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 发行人及其董事、监事、高级管理人员对审计截止日后的财务报告内容的真实性、准确性及完整性承担连带责任
C. 发行人单位负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应出具专项声明,保证审计截止日后的财务报告的真实、准确、完整
D. 保荐机构应督促发行人切实做好审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露,核查发行人生产经营的内外部环境是否发生或将要发生重大变化,重大变化不包括行业周期性变化
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查,下列说法错误的是( )。
A. 应重点核查发行人申报时提交的公司章程(草案)内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等相关规定
B. 应重点核查发行人申报时的董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等规则规定的任职要求
C. 应重点核查在上市委员会审议之前,发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定
D. 无需核查发行人申报时的董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求
