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[单选题]( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
A.合规审核
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理
[单选题]下列处罚形式中,资产评估机构及个人因承担行政责任可能受到的处罚是( )。
A.返还财产
B.赔偿损失
C.没收违法所得
D.没收财产
[单选题]下列最有可能不会受到治安管理处罚的是:
A.两人酒后打架斗殴,但均未受伤,酒醒后双方愿意和解
B.房东发现房客在出租房内开赌场却不告知管理部门,反而提醒房客小心点
C.小明饲养了一只属于禁养犬只的大型犬,该犬性格温和从不咬人,民警多次提醒,小明仍然坚持饲养
D.在某足球比赛中,球迷不满“黑哨”,扔啤酒罐砸向裁判,但力度较轻,裁判未受伤
[单选题]借款人可能因违规、违法等行为受到处罚,如被学校开除,或因学习成绩不好,未拿到毕业证,毕业找不到好工作。这属于个人教育贷款信用风险中的( )。
A.操作风险
B.欺诈风险
C.还款意愿风险
D.行为风险
[单选题]无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
[多选题]未按建设工程规划许可证的规定进行建设的,可能受到的处罚有( )。
A.警告
B.罚款
C.限期改正
D.限期拆除
E.没收实物
[多选题]对有违法违规行为的注册建造师,可能受到的行政处罚有( )。
A.罚款
B.降低资质等级
C.吊销注册执业资格证书
D.停业整顿
E.暂停执业
[单选题]发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,可能受到的处罚措施包括( )。
Ⅰ.尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅳ.尚未发行证券的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]新产品/业务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指( )。
A.市场风险
B.操作风险
C.信用风险
D.违规风险
[多选题]如该施工企业在取得安全生产许可证前就从事建筑施工活动,将可能受到的处罚有( )。
A.停止施工
B.没收违法所得
C.处以罚款
D.吊销营业执照