更多"[判断题]若初步审查判断出的工作任务风险无法接受,则应停止该工作任务,"的相关试题:
[单选题] 信贷事项审查除了完整性审查、风险性审查,还有( )审查。
A.合法性
B.合规性
C.齐全性
D.充分性
[单选题]在文件审查阶段,若审查专家组认为所提(),则应重新按照标准技术规范报送采购计划。
A.标准需求不合理
B.非标准不合理
C.非标准需求不合规
D.非标准需求不合理
[判断题]经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的,银行应将其纳入高风险客户名单,并在一定时间内限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务。
A.正确
B.错误
[判断题]总部特种车辆项目批次在文件审查阶段,若审查专家组认为所提非标准需求不合理,则应重新按照标准技术规范报送采购计划
A.正确
B.错误
[单选题]特种车辆在文件审查阶段,若审查专家组认为所提非标准需求不合理,则应重新按照标准技术规范报送采购计划;若所提需求为新技术、()且无法形成采购规模优势,则退回需求单位自采试运行,待技术成熟后,修订技术标准纳入集中采购范围。
A.新技术
B.新产品
C.新配置
D.新要求
[判断题]纳入总部采购范围的特种车辆项目,在文件审查阶段,若审查专家组认为所提非标准需求不合理,则应重新按照标准技术规范报送采购计划
A.正确
B.错误
[判断题]审查人需对贷款资料进行审查,分析贷款风险因素和风险程度,判断是否存在虚假贷款嫌疑,审查调查人的调查意见是否客观。
A.正确
B.错误
[判断题]应审查未审查出调查环节明显遗漏和风险点;或没有审查出调查报告和评估报告中明显遗漏和风险点,误导审议、审批工作为审查违规责任
A.正确
B.错误
[判断题]、主要构件产生裂纹,如经采取措施裂纹无法消除则应报废。判断
A.正确
B.错误
[判断题]跨境业务经审查无法排除风险提示特征,且客户涉嫌违反外汇管理法规、洗钱、恐怖融资、逃税等行为的,分行应及时向监管部门报告。
A.正确
B.错误
[判断题]未按规定进行评级、授信及业务审查,或审查报告隐瞒重要风险信息,误导审议、审批工作为审查违规责任。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,应立即停止该客户的业务,并向分行报告。
A.正确
B.错误
[判断题]银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,应立即停止该客户的业务,并向分行报告。
A.正确
B.错误
[判断题]风险是否为可接受风险,对不同企业来讲,风险的可接受的程度判定标准是一致的。
A.正确
B.错误
[多选题]审查报告风险分析包括()。
A.总结分析信贷业务存在的主要风险和问题
B.判断风险和问题的性质
C.分析有无控制、降低、规避、转移风险的方案
D.判断能否有效防控风险