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[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C. 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
[多项选择]下列选项中,设立证券登记结算机构,应当具备的条件有( )。
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D. 所有工作人员必须具有证券从业资格
[多项选择]某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是( )。
A. 证券自营;证券经纪;证券资产管理
B. 证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D. 证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
[多项选择]关于证券的发行,下列说法正确的有( )。
A. 向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行
B. 凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人
C. 公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载
D. 上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准
[多项选择]下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是( )。
A. 特定的发行对象不超过10名
B. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
D. 除控股股东、实际控制人及其控制的企业等特定主体认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
[多项选择]根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有( )
A. 董事会秘书
B. 董事会主席
C. 财会负责人
D. 副总经理
[多项选择]下列属于证券法基本原则的是( )。
A. 公开、公平、公正原则
B. 自愿、有偿、诚实信用原则
C. 分业经营、分业管理原则
D. 遵守法律、行政法规原则
[多项选择]根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的组织机构包括( )。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 监事会
D. 总经理
[单项选择]下列选项中属于法律的是()。
A. 煤炭法
B. 煤矿安全监察条例
C. 煤矿安全规程
D. 安全生产许可证条例
[多项选择]基金上市期间,出现下列情形,应当暂时停止上市的是( )。
A. 发生重大变更而不符合上市条件
B. 基金合同期限届满
C. 严重违法投资基金上市规则
D. 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
[多项选择]根据规定,股份有限公司公开发行股票时,应当组织承销团承销的有( )。
A. 股票总额为1000万股,每股价格为人民币5.8元
B. 股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元
C. 股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元
D. 股票总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元
[多项选择]根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C. 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[判断题]根据《证券法》的规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规:禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。( )
[多项选择]根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,不正确的是( )。
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,基金份额持有人也可以申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,不可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[多项选择]下列关于各种证券的表述,正确的有( )。
A. 股票是股份有限公司签发的,证明股东所持股份的凭证
B. 可转换公司债券不能流通
C. 认股权证持有人不具备股东资格
D. 期货可以分为商品期货与金融期货
[多项选择]下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是( )。
A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 3年以上会计业务经历
C. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
[多项选择]下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A. 甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B. W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C. 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件的是( )。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力,财务状况良好
C. 最近3年财务会计文件无虚假记载
D. 最近3年无重大违法行为
[多项选择]根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有( )。
A. 公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B. 公司1/3以上监事辞职
C. 公司董事会的决议被依法撤销
D. 公司经理被撤换
[多项选择]某上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A. 不考虑收购要素的情形,公司向社会公开发行的股份比例降低为5%
B. 公司最近2年连续亏损
C. 公司董事长被罢免
D. 公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
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