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[单项选择]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（ ）。
A. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
[单项选择]关于证券市场，下列表述正确的是（）
A. 流通市场是一级市场，发行市场是二级市场
B. 证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门
C. 证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构
D. 证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
A. 证券承销包括代销或者包销方式
B. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C. 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成
D. 证券的代销、包销期限最长不得超过60日
[多项选择]下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。
A. 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C. 证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D. 证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
[单项选择]下列关于资产支持证券的表述，不正确的是（ ）。
A. 2005年12月I5日，资产证券化业务正式进人中国内地
B. 我国资产支持证券只在全国银行间债券市场发行和交易
C. 我国资产支持证券只在证券交易市场发行和交易
D. 商业银行是资产支持证券的主要投资者
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[多项选择]关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A. 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B. 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C. 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D. 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
[多项选择]关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
[单项选择]下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。
A. 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B. 公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C. 记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D. 证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记
[多项选择]关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（ ）。
A. 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B. 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C. 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
[多项选择]关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。
A. 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B. 证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C. 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D. 如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）
A. 开放式基金基金份额总额不固定
B. 开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易，不得申请赎回
C. 封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D. 封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
[多项选择]下列关于证券市场线的表述，正确的有（）。
A. 证券市场线的斜率为个别资产（或特定投资组合）的必要收益率超过无风险收益率的部分与该资产（或投资组合）的β系数的比
B. 证券市场线是资本资产定价模型用图示形式表示的结果
C. 当无风险收益率Rf变大而其他条件不变时，所有资产的必要收益率都会上涨，且增加同样的数量
D. 在市场均衡状态下，每项资产的预期收益率应该等于其必要收益率
[单项选择]下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表
B. 决定公司债券的暂停或终止上市
C. 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准
D. 根据需要，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
[多项选择]下列各项，关于证券业协会的表述正确的有（）。
A. 证券公司应当加入证券业协会
B. 理事会成员由证券监督管理委员会指定
C. 理事会成员每届任期两年，可连选连任
D. 章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准
[多项选择]关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。
A. 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D. 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
