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[多项选择]下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是（ ）。
A. 证券公司可以为其股东提供融资
B. 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C. 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元
D. 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[多项选择]证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
D. 情节严重的，责令关闭
[单项选择]对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是（ ）。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B. 在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
C. 证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年
D. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
[单项选择]
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题
关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）
A. 期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B. 证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
C. 客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D. 证券公司可以为客户代收保证金
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[不定项选择]关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[单项选择]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 80
[不定项选择]关于证券公司的说法正确的是（）。
A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）
A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
[判断题]在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（ ）
[多项选择]以下关于查验表述正确的有
A. 进出口货物收发货人对海关查验结论有异议，可以向海关提出复验要求
B. 已经参加过查验的查验人员不得参加对同一票货物的复验
C. 经海关通知查验，进出口货物收发货人或其代理人届时未到场的，海关可以复验
D. 进出口货物的收发货人或其代理人在海关查验时对货物是否受损坏未提出异议，事后发现货物有损坏的，海关不负赔偿的责任
[单项选择]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A. 拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D. 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
