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[判断题]政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。
[判断题]根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
[单项选择]根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 20％
B. 30％
C. 70％
D. 80％
[判断题]在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（）
[多项选择]根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有（ ）
A. 向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B. 向证券交易所作出书面报告
C. 向证券登记结算机构作出书面报告
D. 通知上市公司持股情况并予以公告
[单项选择]根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A. 市场的效率
B. 市场的作用
C. 市场的功能
D. 交易标的物
[单项选择]《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。
A. 发行人
B. 承销的证券公司
C. 发行人与承销的证券公司
D. 证券监督管理委员会
[单项选择]根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。
A. 发行人
B. 承销的证券公司
C. 发行人与承销的证券公司
D. 证券监督管理委员会
[单项选择]根据证券法律制度的规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行；首期发行数量应当不少于总发行数量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[多项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
A. 最近1年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币1500万元
D. 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[单项选择]根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A. 证券业协会
B. 国务院证券监督管理机构
C. 证券交易所会员大会
D. 证券交易所理事会
[多项选择]根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，不可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[多项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A. 对手方最优价格申报
B. 全额成交或撤销申报
C. 最优5档即时成交剩余撤销申报
D. 本方最优价格申报
[单项选择]我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[多项选择]证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A. 存管
B. 公布市场信息
C. 集中登记
D. 清算与交收
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 180
C. 200
D. 230
