证券投资
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[单项选择]前、中、后台内部控制中,中台部门的目标是保障公司为客户提供服务的()。
A. 持续性
B. 全面性
C. 个性化
D. 独立性
[单项选择]部门独立性的要素不包括()。
A. 合规管理部门在公司内部享有正式的地位
B. 合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
C. 合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
D. 合规负责人全面负责合规风险管理
[单项选择]根据监察稽核控制的要求,基金管理人应当设立()对董事会负责,报证券监督管理机构核准。
A. 监察稽核部门
B. 督察长
C. 风险监察部门
D. 风控长
[单项选择]合规管理的主要内容不包括()。
A. 定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B. 根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险
C. 梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
D. 对公司合规经营的规范性进行评估
[单项选择]下列关于投资者教育原则描述正确的是()。
A. 可以视为对市场参与者监管工作的替代
B. 有固定模式
C. 不存在广泛适用的投资者教育计划
D. 等同于投资咨询
[单项选择]下列基金管理人加强内部控制机制建设描述错误的是()。
A. 设置时不能重眼前利润,不重视内部控制机构建立
B. 建立时不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立
C. 执行时不能重经常性发生事项控制,不注重非经常性发生事项控制
D. 不能重程序监督、不注重对”内部人”监督
[单项选择]下列不属于投资者教育作用的是()。
A. 提示风险
B. 维护我国证券市场长期稳定健康发展的需要
C. 克服原有过度的非理性投资行为
D. 能够得到收益更高的产品
[单项选择]下列不属于投资管理业务内容的是()。
A. 研究业务控制
B. 投资决策业务控制
C. 基金交易业务控制
D. 信息技术系统控制
[单项选择]合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性,其()独立性最为重要。
A. 部门
B. 机制
C. 问责
D. 其他
[单项选择]基金管理人在董事会和管理层会设立专门的(),安排()分管合规管理部的工作。
A. 风险控制委员会;董事长
B. 内部控制委员会;督察长
C. 内部控制委员会;董事长
D. 风险控制委员会;督察长
[单项选择]基金管理人的内部控制跟公司()体系和()的框架设计密切相关。
A. 内部控制,目标设定
B. 岗位分离,内部环境
C. 信息披露,风险评估
D. 内部控制,风险管理
[单项选择]基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。
A. 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B. 合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
C. 有效落实合规考核机制
D. 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
[单项选择]下列会计系统控制内容描述错误的是()。
A. 以基金为会计核算主体
B. 独立建账、独立核算
C. 严禁需要互相监督的岗位由一个人独自操作
D. 基金会计核算属于公司会计核算
[单项选择]()对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告。
A. 督察长
B. 监察稽核部门
C. 管理人
D. 独立风险业绩评估小组
[单项选择]基金管理部对()负责。
A. 董事长
B. 董事会
C. 总经理
D. 督察长
[单项选择]下列关于基金管理人说法错误的是( )。
A. 基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
B. 基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督
C. 当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D. 基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
[单项选择]()指的是基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 相互制约
B. 独立性
C. 有效性
D. 成本效益
[单项选择]以下不属于董事会的合规职责的是()。
A. 审议批准合规政策,监督实施,进行年度评估
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 决定公司合规管理部门设置及职能
D. 根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
[单项选择]下列不属于内部控制制度原则的是()。
A. 合法性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 独立性
[单项选择]公司重大业务的授权应当采取()形式,授权书应当明确授权内容和时效。
A. 书面
B. 电子
C. 合同
D. 数据
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