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[单项选择]证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则是指基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。
A. 小于
B. 高于
C. 无法比较于
D. 无关于
[单项选择]从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的( )。
A. 50%
B. 30%
C. 80%
D. 25%
[判断题]证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
[单项选择]基金销售适用性的( )要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[判断题]证券投资基金销售机构应当定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单。
[判断题]取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证券业协会备案，并予以定期更新。
[单项选择]基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内递交报告材料。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]商业银行应当随时保持足够弥补贷款内在损失的准备金指的是( )。
A. 审慎会计原则
B. 保守会计原则
C. 充足性原则
D. 及时性原则
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。
A. 销售协议；基金合同
B. 销售协议；招募说明书
C. 代理协议；基金合同
D. 代理协议；招募说明书
[单项选择]基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订( )，明确双方的权利和义务。
A. 书面代销协议
B. 书面合作协议
C. 书面交易协议
D. 书面委托协议
[判断题]金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。
[判断题]基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。
[单项选择]招标代理机构在招标过程中对其所实施的行为应当承担的法律后果指的是( )。
A. 招标人的法律责任
B. 投标人的法律责任
C. 招标代理机构在法律责任
D. 评标委员会成员的法律责任
[单项选择]开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 10%
