特许金融分析CFA考试
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[单项选择]为了争取投资银行的业务,企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的最佳行动为()。
A. 将这支股票从调研组合里删除掉,并提供真实的数据。
B. 派一名新的分析师研究这家公司,并希望投资建议真的有所改变。
C. 请求财务总监审查目前投资建议的准确性,并允许该懂事作出适当的改变。
[单项选择]投资组合的年收益(收费前)是正态分布,平均值为10%,标准差为15%。所有经理的年度收费标准是0.5%。基金经理的年度净收益率大于-5.5%的概率接近于()。
A. 68%
B. 84%
C. 95%
[单项选择]一支股票的买入价为$40,3年间的价格结果如下:第一年$60、第二年$55、第三年$60,几何平均值的年收益率接近于()。
A. 14.47%
B. 16.92%
C. 50.00%
[单项选择]公司被收购后,一位投资经理同意买下自己的早期养老金。因为她并没有打算从事专业的投资管理,所以她的名片上只有姓名和注册金融分析师称号。她已不再支付会费和签署职业行为准则的任何声明。这位投资经理可以()。
A. 继续使用注册金融分析师称号,只要她愿意。
B. 只有签署了职业行为准则并提及“退休”字样,才可以使用注册金融分析师称号
C. 支付会费和收到中国注册金融分析师培养计划执行办公室颁发的“处于退休状态的重新分类”通知后,才可以继续使用注册金融分析师称号。
[单项选择]保险公司提供递延年金产品,允许投资者首次存款$7,500和在以后的10年里每月存入$100.若10年后的本金为$27,500,收益率接近于()。
A. 4.0%
B. 4.8%
C. 5.2%
[单项选择]关于不当行为的陈述下列哪项违反了“准则”()。
A. 因和平抗议原子核设施而与该组织的同事一同被捕。
B. 宣布破产。
C. 同时担任俱乐部和慈善机构的主席将俱乐部财务的资金转到慈善机构。
[单项选择]一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候,B股的股价已经有所上涨,所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项()。
A. 忠诚
B. 公平交易
C. 操纵市场
[单项选择]一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证,由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下,如果客户的资金达到一定金额,银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实,目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为()。
A. 并没有违反“守则”和“准则”,因为将客户的资金存入存款证总是非常安全的。
B. 违反了“守则”和“准则”,因为在投资领域里没有什么是可以保证的。
C. 并没有违反“守则”和“准则”,因为这些账户达到一定金额之后是可以得到保证的,即使机构破产。
[单项选择]所有其他条件均相同,投资者最有可能喜欢的收益分布投资组合带有()。
A. 正偏斜
B. 负偏斜
C. 高峰度
[单项选择]一位分析师为准备调研报告而阅读了国际金融惯例研究。另外,他也阅读了在最佳杂志上发表的同一研究的摘要。该分析师并没有利用最佳杂志所提供的分析。关于“守则”和“准则”中原始资料的使用,该分析师在他的调研报告里应列入下列哪些参考文献()。
A. 国际金融惯例研究否、最佳杂志是
B. 国际金融惯例研究是、最佳杂志否
C. 国际金融惯例研究是、最佳杂志是
[单项选择]一位投资经理(IM)正在申请一份美国证券交易委员会的投资顾问一职而没有通知现任雇主。IM利用工作之余来执行所有与申请有关的其他工作和文件记录。根据准则,IM是否有责任将这一切通知现任客户或雇主()。
A. 雇主否、客户是
B. 雇主否、客户是
C. 雇主是、客户否
[单项选择]一位分析员的哥哥在高尔夫球场偶然听到了一条非常重要的信息,便把这条信息告诉了这位分析员。该分析员以这条信息为依据公布了一篇调研报告。该分析员违反了“准则”中的下列哪一项()。
A. 重大未公开信息(否)、合理和充足的依据(否)
B. 重大未公开信息(否)、合理和充足的依据(是)
C. 重大未公开信息(是)、合理和充足的依据(是)
[单项选择]投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情,随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则,这位投资顾问()。
A. 泄露了客户的机密。
B. 并没有泄露客户的机密。
C. 违反了适用性的必要条件,因为向交响乐交款并不适合他的客户。
[单项选择]一位投资者的投资组合包括40%的A股和60%的B股。A股的预期收益率为10%,标准差为12%。B股的预期收益率为15%,标准差为16%。两种股票的相关系数为0.50。投资组合收益率的标准差接近于()。
A. 13%
B. 14%
C. 161%
[单项选择]离开了前任雇主之后,投资经理写下了所有他能记起的客户名字,便开始寻找他们的电话号码。根据准则,这位投资经理()。
A. 不可以联络前任雇主的客户。
B. 可以利用前任雇主的通讯录。
C. 可以联络他的旧客户,但不得使用从前任雇主那儿抄袭的通讯录。
[单项选择]在一次会议上,一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级,而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因,回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议,该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则()。
A. 否,因为那两位分析师是行业里受人尊敬的权威人物,相信他们的报告是经过深入而认真的研究。
B. 是,因为他盗用了两位分析师的观点。
C. 是,因为他没有合理和正确的依据支持他的投资建议。
[单项选择]一位分析师出席了定量分析研讨会并与一位金融教授商讨了新的模型。这位分析师再创建和回溯测试了这个模型,并做了一些小调整极大地提高了模型的预测能力和取得了非常积极的结果。为了避免违反“守则”和“准则”中的错误陈述条款,模型的所有权应归()。
A. 分析师。
B. 金融教授。
C. 分析师,并指出创意的来源。
[单项选择]一位银行职员将他的名片递给一位客户,并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门,这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司,但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款()。
A. 利益冲突(否)、介绍费(否)
B. 利益冲突(否)、介绍费(是)
C. 利益冲突(是)、介绍费(是)
[单项选择]一位注册金融分析师证书持有者,义务为一家非盈利机构担任财务主管,近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车,以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买,因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止,这位注册金融分析师证书持有者()。
A. 违反了“守则”和“准则”。
B. 并没有违反“守则”和“准则”,因为她并没有受贿。
C. 并没有违反“守则”和“准则”,因为这些条款与职业行为有特别的联系,而义工只是她职业之外的工作。
[单项选择]一家共同基金刚刚结束了对130位投资者的分层取样,调查显示投资者的平均收益率为21.7%,标准差是33.2%。分析师利用样本公式而不是总体公式计算参数。每一个参数的正确计算应为()。
A. 小于平均值、大于标准差
B. 相同平均值、小于标准差
C. 相同平均值、大于标准差
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