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银行考试
> 农业银行员工违规处理办法考试
[判断题]
严禁在招投标或资产购置、处置、出租、装修及采购过程中,徇私舞弊暗箱操作。
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[判断题]
商业银行应严格执行客户风险适合度评估制度并在客户个人资产发生较大变动时更新。
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[判断题]
严禁为客户提供虚假对账单、余额查询单出资证明、存款证明、虚假注资(增资)或其它虚假资信证明。
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[判断题]
对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,一律取消从业任职资格。
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[判断题]
基层网点主要负责人应至少每半年开展一次员工异常行为动态分析排查工作,排查结果等情况要及时报告上级机构
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[判断题]
只要不获取利益,员工可以把本人账户提供给他人使用。
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[判断题]
基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报
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[判断题]
严禁员工以银行名义代客理财,代他人保管存单、存折、银行卡密码重要空白凭证、有价单证、票据、印章、网银
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[判断题]
对辖内未能及时成功对账的客户,基层网点负责人要分析查找原因,采取有效措施,提高对账效率。
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[判断题]
基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度,鼓励员工对违规违纪行为进行举报,及时发现问题,采取
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[判断题]
基层网点主要负责人要组织业务风险自查自纠,每季向上级机构报告相关检查、整改等情况。
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[判断题]
对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的,上海银监局将予以经济处罚。
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[判断题]
商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣,情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理,无需视作
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[判断题]
商业银行应在产品销售时,要求被代理机构提供关于产品运行情况的报告并由其向客户披露。
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[判断题]
严禁一级分行及以下分支机构与第三方金融机构签订任何形式代理销售或其他合作的协议。
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[判断题]
基层网点主要负责人应每季对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。
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[判断题]
不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用,
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[判断题]
案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。
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[判断题]
严禁擅自销毁隐匿、篡改合同、产权证明他项权利证书、数据凭证或其他资料。
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[判断题]
加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高
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