试卷详情
-
证券市场基础知识-12
-
[单项选择]2010年3月1日,沪深300指数现货报价为3324点,在仿真交易市场,2010年9月到期(9月17日到期)的沪深300股指期货合约报价为3400点,某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值300元人民币),为防范在9月18日之前出现系统性风险,可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约[100000000/(3324×300)~100],则到9月17日收盘时,若沪深300指数报价(点)为3500点,则投资者的现货头寸价值为( )元人民币。
A. 99277978.34
B. 102286401.9
C. 105294825.5
D. 108303249.1
-
[多项选择]基金托管人更换的条件有( )。
A. 收益连续半年下降
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 被依法取消托管人资格
D. 基金托管人解散或破产
-
[单项选择]证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( ),单独立户管理。
A. 金融机构
B. 证券公司
C. 工商银行
D. 商业银行
-
[多项选择]按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B. 期限在1年以内(含1年)的债券回购
C. 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
-
[单项选择]上证国债指数的样本是( )。
A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
-
[多项选择]市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。
A. 利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
B. 利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升
C. 利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降
D. 利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
-
[单项选择]经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。
A. 5千万
B. 1亿
C. 2亿
D. 3亿
-
[多项选择]证券公司经营( ),注册资本最低限额为人民币5000万元。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D. 证券资产管理
-
[单项选择]公司剩余资产分配的程序是( )。
A. 分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B. 支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C. 支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D. 支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
-
[判断题]契约型基金应当设有董事会。 ( )
-
[单项选择]投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做( )。
A. 风险资本
B. 共同基金
C. 单位信托等证券投资基金
D. 虚拟资本
-
[单项选择]通常,期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A. 小于
B. 大于
C. 不固定
D. 等于
-
[判断题]现有开放式基金A和B,其总资产分别为60亿元和50亿元,总负债分别为30亿元和25亿元,分别发行了25亿份和20亿份,则A的基金份额资产净值高于B。 ( )
-
[单项选择]已知价计算法中的“已知价”是指( )。
A. 当日的开盘价
B. 当日的收盘价
C. 上一个交易日的开盘价
D. 上一个交易日的收盘价
-
[判断题]中央银行通过公开市场业务大量出售证券,使证券价格上升。 ( )
-
[多项选择]新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括( )。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请,行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
-
[单项选择]( )是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A. 股票发行溢价
B. 接受的赠与
C. 资产增值
D. 因合并而接受其他公司资产净额
-
[多项选择]被认定为市场禁入者,( )。
A. 可以担任上市公司的高级管理人员
B. 不得继续在原机构从事证券业务
C. 不得继续担任原上市公司董事
D. 不得在其他任何机构中从事证券业务
-
[单项选择]已完成股权分置改革的公司,按其股份流通是否受限,可以分为( )。
A. 有限售条件股份和无限售条件股份
B. 外资股和合资股
C. 普通股和优先股
D. 已上市流通股和未上市流通股
-
[判断题]1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期货交易过渡。 ( )
-
[判断题]欧洲债券是外国债券中的一个品种。 ( )
-
[多项选择]债券发行方式有( )。
A. 定向发行
B. 承购包销
C. 招标发行
D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
-
[单项选择]实质上属看涨期权的是( )。
A. 认购权证
B. 欧式权证
C. 百慕大式权证
D. 认沽权证
-
[单项选择]公司申请其股票上市应有( )记录。
A. 最近3年连续盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年连续盈利
-
[单项选择]( )年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A. 1602
B. 1773
C. 1790
D. 1792
-
[多项选择]2000年3月18日,( )签署协议,合并为泛欧交易所。
A. 阿姆斯特丹交易所
B. 布鲁塞尔交易所
C. 巴黎交易所
D. 伦敦交易所
-
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。
A. 资金拆借、贷款
B. 可能承担无限责任的投资
C. 抵押融资
D. 对外担保
-
[多项选择]关于期货交易结算所论述正确的是( )。
A. 结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建
B. 由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算,并要求所有的交易盈亏都能及时结算,从而能及时调整保证金账户,控制市场风险
C. 以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价
D. 结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度
-
[判断题]认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )
-
[单项选择]在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
-
[单项选择]上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。
A. 工业、商业、地产业、公用事业和综合
B. 工业、商业、金融业、公用事业和综合
C. 工业、商业、地产业、运输业和综合
D. 工业、商业、地产业、公用事业、运输业
-
[判断题]在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( )
-
[多项选择]基金性质的机构投资者,包括( )。
A. 证券投资基金
B. 社会保障基金
C. 社会保险基金
D. 社会公益基金
-
[判断题]资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量,因此投资者须纳税。 ( )
-
[多项选择]股份公司发行可转换优先股票,一般应在公司章程中明确规定下列转换要求( )。
A. 转换权限
B. 转换条件
C. 转换期限
D. 转换内容
-
[多项选择]按照证券发行的主体不同,有价证券可分为( )。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 公司证券
D. 个人证券
-
[单项选择]下列说法错误的是( )。
A. 期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B. 看涨期权也称认购权,看跌期权也称认沽权
C. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果日渐趋同
-
[判断题]能发行股票的经济主体只有股份有限公司。 ( )
-
[多项选择]指数基金的优势是( )。
A. 可以作为避险套利的工具
B. 管理费较低,尤其交易费用较低
C. 可以完全消除投资组合的非系统风险
D. 指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
-
[单项选择]利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括( )。
A. 借贷资金市场利率水平
B. 筹资者的资信
C. 债券期限长短
D. 资金使用方向
-
[单项选择]根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A. 选择权的性质
B. 合约所规定的履约时间的不同
C. 金融期权基础资产性质的不同
D. 协定价格与基础资产市场价格的关系
-
[多项选择]下述说法是正确的有( )。
A. 基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B. 基金有封闭式和开放式之分
C. 开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D. 开放式基金的基金份额总额不固定
-
[单项选择]目前道-琼斯股价指数是采用( )。
A. 简单算术平均法
B. 加权股价平均法
C. 修正平均股价法
D. 加权股价指数法
-
[单项选择]通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 信用创造型的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
-
[判断题]机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金,此外还有对冲基金、创业投资基金等。 ( )
-
[多项选择]与证券市场的形成相联系的有( )。
A. 社会化大生产
B. 小生产方式
C. 股份公司
D. 信用制度
-
[单项选择]《中华人民共和国证券法》于( )正式实施。
A. 1998年7月
B. 1999年7月
C. 1999年10月
D. 2000年1月
-
[判断题]开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 ( )
-
[判断题]我国现行规定,只要基金当年有收益就可以进行分配。 ( )
-
[单项选择]1918年夏天成立的( ),是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A. 天津市企业交易所
B. 上海证券物品交易所
C. 青岛物品交易所
D. 北平证券交易所
-
[判断题]信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。 ( )
-
[单项选择]单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名( )。
A. 董事
B. 经理
C. 独立董事
D. 监事候选人
-
[判断题]股票应由法定代表人签名,公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )
-
[多项选择]债券的票面要素包括( )。
A. 债券的票面价值
B. 债券的到期期限
C. 债券的票面利率
D. 债券发行者名称
-
[多项选择]符合股票价格指数定义的是( )。
A. 是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数
B. 是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号
C. 可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D. 编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
-
[判断题]证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。 ( )
-
[判断题]我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )
-
[判断题]证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值。 ( )
-
[多项选择]目前我国发行的普通国债有( )。
A. 国库券
B. 记账式国债
C. 凭证式国债
D. 储蓄国债(电子式)
-
[单项选择]在我国,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A. 全国人民代表大会
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
-
[单项选择]证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
A. 国务院
B. 证券监管部门
C. 证券交易所
D. 所有股东
-
[判断题]取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )
-
[判断题]一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。 ( )
-
[多项选择]会计师事务所申请证券许可证,应当符合的条件有( )。
A. 60周岁以内注册会计师不少于20人
B. 上年度业务收入不低于800万
C. 依法成立3年以上
D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万
-
[判断题]基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。 ( )
-
[判断题]自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。 ( )
-
[单项选择]中央银行票据本质上属于特殊的( )。
A. 国债
B. 政府债券
C. 公司债券
D. 金融债券
-
[判断题]基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。 ( )
-
[单项选择]财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。
A. 国家重点建设债券
B. 财政债券
C. 长期建设国债
D. 特别国债
-
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
-
[判断题]通常零息债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上以买卖价差的方式(到期赎回)取得利息。 ( )
-
[单项选择]零息债券的发行属于( )。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 都不是
-
[判断题]董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )
-
[判断题]与ETF相区别,LOF不一定采用指数基金模式,而且,申购和赎回均以现金进行。 ( )
-
[判断题]设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。 ( )
-
[单项选择]关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B. 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D. 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
-
[判断题]在我国现阶段,信用评级不是证券发行上市必备的条件。 ( )
-
[判断题]用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )
-
[判断题]道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )
-
[判断题]股票是一种综合权利证券,是一种现实资本。 ( )
-
[多项选择]金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在( )。
A. 期货投资者数量的急速增加
B. 金融期货种类的发展
C. 金融期货市场的发展
D. 金融期货交易规模的发展
-
[单项选择]按募集方式分类,有价证券可以分为( )。
A. 公募证券和私募证券
B. 政府证券、金融证券、公司证券
C. 上市证券与非上市证券
D. 股票、债券和其他证券
-
[判断题]建业股息来自于公司盈利。 ( )
-
[多项选择]上证综合指数( )。
A. 以1990年12月19日为基期
B. 以全部上市股票为样本
C. 以股票成交量为权数
D. 以股票发行量为权数
-
[单项选择]凭证式债券是( )。
A. 具有标准格式实物券面的债券
B. 债权人认购债券的收款凭证
C. 利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D. 发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
-
[判断题]证券交易所是证券交易的集中场所,投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )
-
[单项选择]允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A. 附黄金权证债券
B. 附债务权证债券
C. 附货币权证债券
D. 附权益权证债券
-
[判断题]股票指数期权没有可作实物交割的具体股票,只能采取现金轧差的方式结算。 ( )
-
[判断题]在代办股份转让中,一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。 ( )
-
[单项选择]在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A. 股票
B. 公司债券
C. 商业票据
D. 金融证券
-
[单项选择]将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。
A. 投资标的不同
B. 投资目标不同
C. 组织形式不同
D. 交易方式不同
-
[判断题]股票本身没有价值,但在市场上可以有价格。 ( )
-
[判断题]场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。 ( )
-
[单项选择]上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A. 3%
B. 4%
C. 5%
D. 6%
-
[单项选择]注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有( )。
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券投资咨询
-
[判断题]我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外),因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( )
-
[多项选择]股票价格指数的编制步骤包括( )。
A. 选择样本股
B. 选定基期并计算基期平均股价
C. 计算基期平均股价并作必要修正
D. 指数化
-
[多项选择]保荐制度主要包括( )。
A. 建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B. 明确保荐期限
C. 确定保荐责任
D. 引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
-
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 ( )
-
[判断题]股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。 ( )
-
[单项选择]债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。
A. 债权债务
B. 所有权、使用权
C. 权利义务
D. 转让权
-
[判断题]资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )
-
[多项选择]封闭式基金的交易价格( )。
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 会出现折价现象
-
[判断题]非流通国债的发行对象只能是个人,故非流通国债有时被称为储蓄国债。 ( )
-
[单项选择]( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A. 期货和期货类衍生产品
B. 期权和期权类衍生产品
C. 金融远期
D. 金融互换
-
[单项选择]若A股票报价为40元,该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息),并购买该100股股票;同时卖出100股2年期期货。2年后,期货合约交割,投资者可以盈利( )元。
A. 120
B. 140
C. 160
D. 180
-
[多项选择]证券发行市场的作用主要表现在( )。
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B. 为政府宏观部门调控经济提供了手段
C. 为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
D. 形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
-
[单项选择]实际上大多数公司的清算价格总是( )账面价值。
A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 无关于
-
[多项选择]现代股份制公司主要采取( )形式。
A. 股份有限公司
B. 有限责任公司
C. 无限责任公司
D. 合伙制公司
-
[判断题]记名股票认购股票的款项必须一次缴足。 ( )
-
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
-
[判断题]购买力风险对所有证券产生的影响是大体相同的。 ( )
-
[判断题]1999年7月1日,证券市场的基本大法《中华人民共和国证券法》的正式实施,是我国证券发展史上的一个重要里程碑,它标志着我国证券市场从此进入了法制化的发展轨道。 ( )
-
[单项选择]国际债券是指( )。
A. 一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
B. 一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券
D. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券
-
[单项选择]以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。
A. 简单算术股价平均数
B. 加权股价平均数
C. 修正股价平均数
D. 综合股价平均数
-
[多项选择]证券的发行方式有( )。
A. 上网发行
B. 定向发行
C. 招标发行
D. 承购包销
-
[单项选择]率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货正式产生的交易所是( )。
A. 纽约证券交易所
B. 芝加哥期货交易所
C. 国际货币市场
D. 美国证券交易所
-
[多项选择]公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。
A. 公司债券的期限为1年以上
B. 公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D. 公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
-
[单项选择]下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。
A. 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B. 在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C. 持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D. 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
-
[单项选择]如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为20元,当股票的价格为40元时,则当前该债券的转换价值为( )元。
A. 40
B. 1020
C. 1000
D. 2000
-
[单项选择]不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 公募证券
D. 私募证券
-
[多项选择]有价证券是( )的统一表现形式。
A. 财产价值
B. 财产权利
C. 财产证明
D. 财产要求
-
[单项选择]稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A. 潜力股
B. 蓝筹股
C. 红筹股
D. 绩优股
-
[单项选择]下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A. 交易所交易基金
B. 证券投资信托基金
C. 单位信托基金
D. 共同基金
-
[判断题]有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )
-
[多项选择]金融期权的种类主要有( )。
A. 金融期货合约期权
B. 外币期权
C. 股票指数期权
D. 利率期权
-
[多项选择]期货交易中套期保值的基本类型有( )。
A. 多头套期保值
B. 空头套期保值
C. 交叉套期保值
D. 平行套期保值
-
[判断题]《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。 ( )
-
[判断题]境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。 ( )
-
[判断题]目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价,参考利率为5个月期shibor。 ( )
-
[判断题]有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。 ( )
-
[判断题]中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )
-
[判断题]涉及证券市场的法规分为三个层次,第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )
-
[判断题]根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。 ( )
-
[单项选择]证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A. 80%
B. 90%
C. 100%
D. 120%
-
[单项选择]国际债券的记价货币通常是( ),以便在国际资本市场筹集资金。
A. 外国货币
B. 国际通用货币
C. 本国货币
D. 本国货币和外国货币
-
[多项选择]下面关于股利政策的阐述正确的是( )。
A. 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B. 分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C. 送股实质上是留存利润的凝固化和资本化,表面上看,送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D. 在我国,投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税,目前为20%
-
[单项选择]依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为( )。
A. 累积优先股票和非累积优先股票
B. 参与优先股票和非参与优先股票
C. 可转换优先股票和不可转换优先股票
D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
-
[多项选择]ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。
A. 日内交易与二级市场的高流动性
B. 价格与净值偏离较小
C. 税收高效性
D. 成本分配公平性,保护继续持有者利益
-
[多项选择]我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,应符合以下( )要求。
A. 登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B. 发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C. 发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D. 发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
-
[单项选择]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的( )特性。
A. 跨期性
B. 联动性
C. 杠杆性
D. 不确定性或高风险性
-
[多项选择]金融衍生工具的基本特征包括( )。
A. 跨期性
B. 杠杆性
C. 联动性
D. 不确定性或高风险性
-
[判断题]美式期权只能在期权到期日执行。 ( )
-
[单项选择]根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入3年内外资比例不超过( )。
A. 33%
B. 49%
C. 50%
D. 25%
-
[单项选择]我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A. 实力雄厚的证券公司
B. 信托投资公司
C. 商业银行
D. 基金公司
-
[判断题]Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )
-
[多项选择]我国证券交易所市场的层次结构包括( )。
A. 主板市场
B. 中小企业板块市场
C. 三板市场
D. 创业板市场
-
[多项选择]1990年,人民银行颁布了( )等规章,初步确立了证券公司的监管制度。
A. 《证券公司管理暂行办法》
B. 《证券法》
C. 《公司法》
D. 《证券公司风险指标管理办法》
-
[判断题]综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )
-
[单项选择]对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是( )。
A. 股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行
B. 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C. 公司股本总额不少于人民币3000万元
D. 公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
-
[判断题]基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 ( )
-
[判断题]提供虚假财务会计报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )
-
[多项选择]我国目前的证券发行制度实行核准制,并配之以( )。
A. 网络公示制度
B. 发行审核制度
C. 保荐制度
D. 连带责任制度
-
[单项选择]证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( ),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。
A. 账面价值
B. 清算价值
C. 内在价值
D. 票面价值
-
[判断题]3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。 ( )
-
[多项选择]对证券投资基金的特点认识不正确的是( )。
A. 基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值
B. 以科学的投资组合降低风险、提高收益
C. 基金实行专业理财制度,由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D. 虽然投资基金都限制投资额大小,但由于基本限额都极低,所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
-
[判断题]股票不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。 ( )
-
[单项选择]根据标的物不同,招标发行可分为( )。
A. 荷兰式招标和美式招标
B. 单一价格中标和多种价格中标
C. 价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
-
[单项选择]通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 票券式债券
-
[判断题]基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 ( )