试卷详情
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证券经纪业务的含义和特点
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[判断题]目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。( )
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[单项选择]证券经纪业务的对象是( )。
A. 仅指所有上市交易的股票
B. 仅指所有上市交易的债券
C. 所有上市交易的基金
D. 所有上市交易的股票和债券
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[单项选择]证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A. 从属
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制约
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[单项选择]下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A. 提供证券资产管理
B. 提高证券投资的收益
C. 提供信息服务
D. 防止股价波动
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[单项选择]目前我国证券经纪业务主要是( )。
A. 柜台代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 证券公司代理买卖
D. 投资者自行买卖
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[多项选择]证券经纪业务的对象具有价格变动性特点,是因为( )。
A. 宏观经济运行状况、上市公司经营业绩的影响
B. 市场供求情况、社会政治变化的影响
C. 投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施的影响
D. 证券公司对价格的影响
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[判断题]证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,只提供中介服务,故无风险可言。( )
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[判断题]证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。( )
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[多项选择]在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
A. 授权人
B. 受托人
C. 委托人
D. 代理人
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[多项选择]下列各项关于证券经纪商的叙述,正确的是( )。
A. 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
C. 证券经纪商承担交易中的价格风险
D. 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
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[判断题]证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。( )
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[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。
A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 客户进行交易的场所
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[判断题]在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。( )
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[判断题]证券经纪人只能接受委托人的委托指令,而不能提供信息服务。( )
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[单项选择]王小姐想购买某种债券,她的代理人告诉她,购买此债券风险很大,但她执意购买,那么,王小姐的代理人应该( )。
A. 代她购买
B. 根据实际情况变通少买
C. 如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买
D. 不接受她的委托
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[多项选择]广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。
A. 证券交易的专业性
B. 证券交易方式的特殊性
C. 交易规则的严密性
D. 操作程序的复杂性
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[单项选择]下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法,错误的是( )。
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 尽量使买卖双方按自己的意愿成交
C. 不以自己的资金进行证券买卖
D. 收入来源为买卖价差
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[多项选择]证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后,客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括( )。
A. 上市公司的详细资料
B. 有关股票市场变动态势的商情报告
C. 公司和行业的研究报告
D. 经济前景的预测分析和展望研究
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[多项选择]关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任
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[单项选择]下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A. 交易物的不变性
B. 客户资料的保密性
C. 客户指令的权威性
D. 证券经纪商的中介性
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[判断题]在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说明。( )