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证券市场基础知识-14
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[单项选择]按( ),股票可以分为普通股票和优先股票。
A. 持有股票的数量多少
B. 是否记载股东姓名
C. 股东享有权利的不同
D. 是否在股票票面上标明金额
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[单项选择]在美国发行的外国债券叫做( )。
A. 扬基债券
B. 武士债券
C. 熊猫债券
D. 欧洲债券
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[判断题]NASDAQ综合指数的基期指数为100点。 ( )
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[多项选择]保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。
A. 国债
B. 证券衍生产品
C. 证券投资基金
D. 股权性证券
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[单项选择]国家股、法人股的持有者放弃配股权,将配股权有偿转让给其他法人或社会公众,这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股,叫做( )。
A. 配股
B. 转配股
C. 除权股
D. 除息股
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[单项选择]关于公司上市条件,新《公司法》规定,将公司股本总额降低至( )万元。
A. 1000
B. 3000
C. 4000
D. 5000
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[多项选择]下列证券投资风险中,( )可以通过多样化投资而分散。
A. 购买力风险
B. 经济周期波动风险
C. 信用风险
D. 财务风险
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[多项选择]债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 资本债券
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[多项选择]普通股股东的权利是( )。
A. 公司重大决策参与权
B. 公司盈余和剩余资产分配权
C. 优先分配公司盈余和剩余资产权
D. 对公司财产有直接支配权
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[单项选择]标志着中国正式进入国际债券市场的是( )。
A. 1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日元债券
B. 1982年1月,中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券
C. 1993年9月,财政部在日本发行了300亿日元债券
D. 1990年1月,商务部在法国发行了100亿法郎的债券
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[判断题]债券按发行价格可以分为:平价发行、折价发行和溢价发行。 ( )
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[多项选择]已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为( )。
A. 未上市流通股份和已上市流通股份
B. 有限售条件股份和无限售条件股份
C. 外资股和内资股
D. 普通股票和优先股票
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[多项选择]证券公司经营( )中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。
A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券承销与保荐
D. 证券投资咨询
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[单项选择]为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易,保护投资人的合法权益,1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了( ),它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
A. 《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
B. 《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C. 《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D. 《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
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[单项选择]下列不属于商品证券的是( )。
A. 提货单
B. 支票
C. 运货单
D. 仓库栈单
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[单项选择]附有交换条款的债券是指( )。
A. 债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B. 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C. 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D. 债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
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[判断题]金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )
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[判断题]公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。 ( )
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[多项选择]导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是( )。
A. 债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值
C. 流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D. 债权人的意外死亡
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[多项选择]以下证券投资风险中属于非系统风险的是( )
A. 财务风险
B. 利率风险
C. 经济周期波动风险
D. 经营风险
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[判断题]证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”,即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。 ( )
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[多项选择]证券经营机构的作用主要体现在( )几个方面。
A. 媒介资金供需
B. 构造证券市场
C. 优化资源配置
D. 促进产业集中
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[单项选择]下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( )。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C. 基金份额持有人不得申请赎回
D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
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[判断题]证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )
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[判断题]在大多数国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 ( )
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[单项选择]证券交易所在性质上是一种( )。
A. 证券监管机构
B. 证券服务机构
C. 证券投资人
D. 自律性组织
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[单项选择]我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。
A. 政府债券和金融债券
B. 政府债券和政府机构债券
C. 政府机构债券和金融债券
D. 证券衍生产品
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[多项选择]公司公积金的来源有( )。
A. 股票溢价
B. 税后利润中按比例提取的法定公积金
C. 股东大会决议后提取的任意公积金
D. 资产重估增值部分
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[多项选择]股票发行的定价方式可以是( )。
A. 一般询价
B. 上网竞价
C. 累计投标询价
D. 协商定价
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[判断题]有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 ( )
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[单项选择]国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向( )投资者发行的债券。
A. 本币;本国
B. 外币;外国
C. 本币;外国
D. 外币;本国
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[多项选择]股权类期权通常包括( )。
A. 单只股票期权
B. 股票组合期权
C. 股价指数期权
D. 百慕大期权
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[判断题]股票应由董事长签名,公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )
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[判断题]证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。 ( )
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[单项选择]下面关于证券化率的说法中,错误的是( )。
A. 证券市场市值/GDP
B. 证券市场市值/国家实物资产总价值
C. 该指标越小,说明证券市场发展程度越低,潜力越大
D. 它是反映证券市场容量的重要指标
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[单项选择]有限责任公司设立监事会,其成员不得少于( )。
A. 3人
B. 4人
C. 5人
D. 6人
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[多项选择]证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送( )。
A. 中国人民银行
B. 中国商务部
C. 财政部
D. 中国证监会
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[判断题]直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 ( )
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[多项选择]银行或非银行机构发行金融债券的目的是( )。
A. 筹资用于特殊用途
B. 改变本身的资产负债结构
C. 提升自身的信用
D. 增加自有资金
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[多项选择]发放股票股息的目的是( )。
A. 增加公司资产总额
B. 增加公司股东权益总额
C. 使公司保留现金,解决公司发展对现金的需要
D. 使公司股票数量增加、股价下降,有利于股票的流通
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[多项选择]欺诈客户行为包括( )。
A. 以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 违背代理人的指令为其买卖证券
C. 不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D. 将自营业务和代理业务混合操作
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[判断题]外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 ( )
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[多项选择]债券直接收益率( )。
A. 能全面反映投资者的实际收益
B. 忽略了资本损益
C. 不能全面反映投资者的实际收益
D. 反映了投资者投资成本带来的收益
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[判断题]期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 ( )
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[多项选择]20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,此时证券市场的表现是( )。
A. 公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B. 仍处于萌芽阶段
C. 股份公司数量剧增
D. 有价证券发行总额剧增
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[单项选择]汇率风险中最常见而且最重要的风险是( )。
A. 商业性汇率风险
B. 债券债务风险
C. 储备风险
D. 贸易性汇率风险
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[判断题]在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。 ( )
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[单项选择]嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 结构化金融衍生工具
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[判断题]开放式基金一般每周或更长时间公布一次,封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 ( )
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[判断题]延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式,属于展期偿还的一种情况。 ( )
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[单项选择]目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。
A. 结构化金融衍生工具
B. 金融期权
C. 金融期货
D. 金融互换
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[单项选择]因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取( )的措施。
A. 技术性停牌
B. 政策性停牌
C. 临时停市
D. 休市
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[多项选择]发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有( )。
A. 资金使用方向
B. 市场利率变化
C. 筹资者的资信
D. 债券变现能力
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[判断题]进入21世纪以来,全球市场风险发生了一些新的变化,新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧,成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。 ( )
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[单项选择]可交换债券与可转换债券的相似之处是( )。
A. 发债主体和偿债主体
B. 适用的法规
C. 发行要素
D. 所换股份的来源
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[多项选择]与其他债券相比,政府债券有以下特点( )。
A. 票面额大
B. 流通性强
C. 收益稳定
D. 安全性高
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[判断题]一般而言,期权的协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越大。 ( )
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[多项选择]未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可以分为( )。
A. 有限售条件股份
B. 无限售条件股份
C. 未上市流通股份
D. 已上市流通股份
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[判断题]二级市场交易非常活跃是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。 ( )
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[判断题]人民币债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。 ( )
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[多项选择]我国银行间债券市场的主要职能是( )。
A. 提供网上票据报价系统
B. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
D. 办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
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[单项选择]目前,我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。
A. 1%
B. 1.5%
C. 2%
D. 2.5%
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[判断题]公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。 ( )
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[多项选择]下列属于信用衍生工具的有( )。
A. 远期利率协议
B. 利率互换
C. 信用互换
D. 信用联结票据
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[单项选择]发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。
A. 本国资信评估机构
B. 国际资信评估机构
C. 投资者所在国资信评估机构
D. 国际金融机构指定的评估机构
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[多项选择]关于证券业协会的叙述正确的是( )。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《中华人民共和园证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
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[单项选择]国务院证券监督管理机构设( ),依法审核股票发行申请。
A. 发行审核委员会
B. 发行工作领导小组
C. 专家组
D. 财金委员会
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[判断题]一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。 ( )
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[多项选择]契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A. 资金性质不同
B. 投资者地位不同
C. 基金营运依据不同
D. 发行规模不同
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[单项选择]以个人为目标的( )一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。
A. 流通国债
B. 非流通国债
C. 短期国债
D. 中长期国债
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[单项选择]金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。
A. 避险
B. 新技术革命
C. 利润驱动
D. 金融自由化
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[单项选择]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
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[多项选择]证券发行市场由( )构成。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 证券交易所
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[单项选择]凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。
A. 政府证券
B. 上市证券
C. 非上市证券
D. 公司证券
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[单项选择]目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。
A. 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C. 现金
D. 可转换债券
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[判断题]2004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 ( )
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[单项选择]下列财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是( )。
A. 中央银行提高法定存款准备金率
B. 中央银行提高再贴现率
C. 中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D. 政府大幅提高税率
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[单项选择]目前,( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A. 中央银行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券经营机构
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[判断题]债券具有永久性的特性。 ( )
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[单项选择]长期国债的偿还期限一般在( )。
A. 1年以上
B. 3年以上
C. 5年以上
D. 10年或10年以上
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[判断题]基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。 ( )
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[单项选择]基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。
A. 货币市场基金
B. 黄金基金
C. 衍生证券投资基金
D. 平衡性基金
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[单项选择]附息债券的利息支付方式( )。
A. 必须每半年支付一次
B. 可以推迟利息的支付
C. 必须每年支付一次
D. 可在存续期结束时一次支付
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[多项选择]我国《基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。
A. 提前终止基金合同
B. 基金扩募或者延长基金合同期限
C. 转换基金运作方式
D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
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[多项选择]基金收益的构成包括( )。
A. 基金投资所得的股息、债券利息
B. 买卖证券差价
C. 存款利息
D. 基金投资所得的红利
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[判断题]结算参与人未按时履行交收义务,证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )
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[判断题]证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )
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[判断题]从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。 ( )
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[判断题]当市价低于认股权证约定的价格时,认股权证的价格为零。 ( )
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[多项选择]为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是( )。
A. 要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长
B. 要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2000万元,且持续增长
C. 要求最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%
D. 要求最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于20%
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[多项选择]我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A. 35%
B. 45%
C. 55%
D. 65%
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[判断题]2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券,国家开发银行成为获准的第一家。 ( )
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[判断题]我国《证券法》规定,公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )
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[单项选择]公债最初仅仅是政府( )的手段。
A. 筹措资金
B. 扩大公共事业开支
C. 弥补赤字
D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
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[判断题]我国的证券监督管理机构直属国务院领导。 ( )
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[单项选择]我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 180
C. 200
D. 230
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[判断题]所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )
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[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )
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[单项选择]基金托管人是( )权益的代表。
A. 基金发起人
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金监管人
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[单项选择]认股权证的认购期限一般为( )。
A. 两周到30天
B. 半年
C. 1年
D. 3年到10年
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[单项选择]目前我国货币市场能够投资的金融工具有( )。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 流通受限的证券
D. 期限在1年以内的中央银行票据
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[判断题]中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据,目的是对冲金融体系中过多的流动性。 ( )
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[单项选择]世界上第一个股票交易所出现在( )。
A. 英国
B. 美国
C. 荷兰
D. 葡萄牙
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[单项选择]从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。
A. 财政政策
B. 景气变动
C. 货币政策
D. 心理因素
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[多项选择]股票价格指数的编制步骤包括( )。
A. 选择样本股
B. 选定某基期
C. 计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正
D. 指数化
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[判断题]美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 ( )
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[单项选择]目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是( )。
A. T+0
B. T+2
C. T+3
D. T+7
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[单项选择]( ),我国停止发行国债。
A. 20世纪50年代和70年代
B. 20世纪50年代和60年代
C. 20世纪80年代和90年代
D. 20世纪70年代和80年代
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[判断题]目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。 ( )
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[判断题]系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。 ( )
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[判断题]可转化债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。 ( )
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[单项选择]为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是( )。
A. 涨跌幅限制
B. 价格决定
C. 大宗交易
D. 报价方式
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[判断题]我国《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 ( )
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[判断题]公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 ( )
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[判断题]非上市股份有限公司的股份报价转让,目前主要是中关村科技园区高科技公司,其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。 ( )
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[判断题]一般情况下,虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额,其变化通常反映实际资本额的变化。 ( )
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[单项选择]通常被称为金边债券的是( )。
A. 金融债权
B. 政府债券
C. 公司债券
D. 可转换公司债券
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[单项选择]证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。
A. 短期
B. 中期
C. 中长期
D. 长期
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[单项选择]有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A. 具有价值
B. 具有使用价值
C. 代表着一定量的财产权利
D. 具有交换价值
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[单项选择]严格意义上的ETF最早出现在( )。
A. 纽约证券交易所
B. 多伦多证券交易所
C. 伦敦证券交易所
D. 芝加哥证券交易所
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[判断题]为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )
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[判断题]基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。 ( )
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[多项选择]对基金管理人的概念理解正确的是( )。
A. 主要业务是发起设立基金和管理基金
B. 由依法设立的基金管理公司担任
C. 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位
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[单项选择]根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具:确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是( )。
A. 其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B. 不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资
C. 具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品
D. 在未来日期结算
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[判断题]我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发),采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 ( )
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[单项选择]证券从业人员禁止的行为是( )。
A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B. 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C. 以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
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[单项选择]股票是投入股份公司资本份额的证券化,由此可见股票属于( )。
A. 要式证券
B. 资本证券
C. 综合权利证券
D. 物权证券
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[单项选择]公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是( )。
A. 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息
B. 弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息
C. 弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金
D. 弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金
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[判断题]为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票,是基金投资的主要目的之一。 ( )
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[多项选择]证券交易的主要规则包括( )。
A. 交易时间
B. 交易单位、报价方式
C. 价格决定
D. 涨跌幅度限制
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[多项选择]关于沪深300股指期货叙述错误的是( )。
A. 股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B. 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C. 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
D. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
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[单项选择]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
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[单项选择]某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于( )。
A. 可转换优先股
B. 参与优先股
C. 股息率可调整优先股
D. 累积优先股
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[单项选择]债券代表其投资者的权利,这种权利称为( )。
A. 债权
B. 资金使用权
C. 财产支配权
D. 资产所有权
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[判断题]在我国,期限在15年以上的混合资本债券自发行之日起10年内不得赎回。 ( )
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[判断题]基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )
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[单项选择]2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )。
A. 《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B. 《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C. 《管理暂行办法》正式实施
D. 《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
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[判断题]股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的期值。 ( )
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[多项选择]股息的具体形式有( )。
A. 现金股息
B. 配股
C. 负债股息
D. 建业股息
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[单项选择]根据规定,合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达( )以上,最近一个会计年度管理的资产不少于( )美元。
A. 5年;10亿
B. 5年;100亿
C. 10年;10亿
D. 10年;100亿
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[判断题]金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。 ( )
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[判断题]我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )
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[判断题]证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 ( )
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[判断题]契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )
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[多项选择]首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。
A. 发行人应当具备一定的盈利能力
B. 发行人应当具有一定规模和存续时间
C. 发行人应当主营业务突出
D. 对发行人公司治理提出从严要求
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[判断题]2009年,在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。 ( )
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[判断题]在公司盈利丰厚的条件下,普通股股息会低于优先股股息。 ( )
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[多项选择]下列说法正确的是( )。
A. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值
B. 绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C. 开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请
D. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产
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[单项选择]按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为( )。
A. 契约型基金和公司型基金
B. 封闭式基金和开放式基金
C. 国债基金、股票基金、货币市场基金
D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
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[单项选择]设某股票报价为30元,该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元,则可通过期货交易套利获得盈利( )元。
A. 239.5
B. 192.5
C. 200
D. 130.5
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[多项选择]可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。
A. 股票交割
B. 现金交割
C. 混合交割
D. 黄金交割
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[单项选择]有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。
A. 6个月
B. 1年
C. 3个月
D. 2个月
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[单项选择]证券投资人是指( )。
A. 通过证券而进行投资的各类机构法人
B. 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C. 通过证券而进行投资的自然人
D. 各类机构法人和自然人
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[判断题]实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )
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[判断题]利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 ( )
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[单项选择]2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335.42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开仓,并在当日最高价2748.6点进行平仓,若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%,则日收益率为( )。
A. 20%
B. 25%
C. 28%
D. 38%
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[多项选择]债券的性质可以概括为( )。
A. 债券是有价证券
B. 债券是真实资本
C. 债券是债权的表现
D. 债券是借贷资本
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[判断题]固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 ( )
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[多项选择]通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。
A. 复苏阶段—股价低迷
B. 高涨阶段—股价上涨
C. 危机阶段—股价下跌
D. 萧条阶段—股价回升