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发布时间:2024-05-23 23:02:24

[多项选择]证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送( )。
A. 中国人民银行
B. 中国商务部
C. 财政部
D. 中国证监会

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[多项选择]证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送( )。
A. 证监会
B. 财政部
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国人民银行
[单项选择]基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,报送中国证监会、财政部、中国人民银行。基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况,可进行检查或委托专项审计。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )
[单项选择]证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。
A. 证券投资风险 
B. 上市公司风险 
C. 证券市场系统风险 
D. 证券公司风险
[判断题]证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。()
[单项选择]根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司于()年8月30日注册成立。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[多项选择]期货公司应建立()制度,严格落实投资者适当性制度。
A. 审慎
B. 内控
C. 合规
D. 交易
[名词解释]证券投资基金
[多项选择]证券投资者保护基金的来源是( )。
A. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
B. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费用30%纳入基金
C. 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
[多项选择]证券投资者保护基金的来源有( )。
A. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的10%纳入基金
B. 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
C. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
[单项选择]以上海股票市场的股票为投资对象的证券投资基金的业绩评价基准是______。
A. 上证综合指数
B. 无风险利率
C. 深证成份指数
D. 上证基金指数

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