试卷详情
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证券交易-14
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[判断题]委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。( )
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[多项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
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[判断题]股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。( )
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[单项选择]下列( )方式不可能是竞价的最终结果。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 超额成交
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[单项选择]( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A. 限价委托
B. 市价委托
C. 当面委托
D. 电话委托
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[单项选择]下列不属于委托人权利的是( )。
A. 自由选择经纪商
B. 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C. 对证券交易过程的知情权
D. 随时变更或撤销委托
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[单项选择]债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A. 资金融通
B. 调节头寸
C. 套期保值
D. 信用规范
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[多项选择]竞价的结果包括( )。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交
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[多项选择]下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中,正确的是( )。
A. 缩短了申报时间与成交回报时间
B. 减去了场内交易员人工报盘的环节
C. 有利于获得证券公司的投资咨询服务
D. 有效防止了交易员的舞弊行为
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[判断题]证券营业部的通信故障包括线路、软件、语言卡故障。( )
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[单项选择]证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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[判断题]在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区问,通过累计投标询价确定发行价格。( )
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[多项选择]有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
A. 挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B. 近3年连续亏损
C. 近3年有重大违法、违规经营行为
D. 没在地级市所在地的证券公司等
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[单项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。
A. 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万美元
B. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C. 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
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[多项选择]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定( )。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
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[多项选择]证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括( )。
A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限
C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求
D. 投资者应履行的交收责任
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[多项选择]证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是( )。
A. 净额清算
B. 等额清算
C. 钱货两清
D. 等价交换
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[多项选择]自营业务的内部控制包括( )。
A. 自营业务决策制度
B. 自营内部监督与检查制度
C. 自营操作指令的权限及下达程序
D. 自营操作指令的请示报告程序
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[判断题]境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。( )
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[多项选择]下列关于证券公司与客户之间的证券清算交收,说法正确的是( )。
A. 一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理
B. 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司
C. 证券公司应当向客户提供余额查询服务
D. 证券公司根据中国结算公司数据,记录客户清算交收结果
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[判断题]根据我国现行交易制度,B股的竞价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。( )
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[单项选择]深圳证券交易所配股认购于( )日开始,认购期为( )个工作日。
A. R,10
B. R,15
C. R+1,10
D. R+1,15
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[单项选择]证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。
A. 证券经营机构自办出纳
B. 投资者自行办理
C. 银行代理出纳
D. 银行代理证券公司客户资金账
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[多项选择]委托指令的基本要素包括( )。
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 买卖方向
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[单项选择]( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A. 债券回购成交通知单
B. 交易系统生成的成交单
C. 回购成交合同
D. 附属协议
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[判断题]经营风险是证券交易的基本风险。( )
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[判断题]委托的内容有多项,正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )
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[判断题]集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。( )
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[单项选择]净价交易的成交价格是( )。
A. 债券票面价格
B. 债券票面价格+债券到期利息
C. 债券票面价格-债券未到期利息
D. 债券市场价格
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[单项选择]下列说法正确的有( )。
A. 记名证券申报时,申请人不要输入证券账号
B. 交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C. 交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D. 交易性过户在买方持账户上减少相应证券
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[单项选择]B股交易的结算费最高不超过( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
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[判断题]每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。( )
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[多项选择]下列关于清算与交收的说法,正确的有( )。
A. 清算是交收的基础和保证
B. 交收是清算的后续与完成
C. 正确的清算结果能确保交收顺利进行
D. 只有通过交收,才能结束交易总过程
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[单项选择]在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是( )。
A. 已上市A股
B. 已上市B股
C. 已上市基金
D. 首日上市的证券
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[单项选择]上海证券交易所规定,每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A. 9:15-9:30
B. 9:20-9:25
C. 9:15-9:25
D. 9:15-9:20
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[判断题]证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )
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[多项选择]在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化
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[单项选择]Y股票正处于交易特别处理阶段,属于ST股票,昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。
A. 10.62元、8.70元
B. 10.14元、9.18元
C. 10.62元、9.18元
D. 10.14元、8.70元
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[判断题]在新股网上定价市值配售过程中,如果市值配售的比例不到100%,则市值配售与网上定价发行同时进行。( )
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[多项选择]证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金,账户内的资金可以动用的情况有( )。
A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当支付的违约金
C. 收取客户应当支付的利息
D. 按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
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[单项选择]回购期限一般最长不超过( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
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[多项选择]买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价时,符合( )的申报为有效申报。
A. 买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
B. 卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度
C. 无卖出申报的,买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
D. 无买入申报的,卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度
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[多项选择]进行买断式回购,交易双方可以协商设定( )。
A. 到期交易净价
B. 保证金或保证券
C. 回购期限
D. 首期交易净价
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[单项选择]B股的交收期和交收制度,实现( )的逐笔交收制度。
A. T+3
B. T+2
C. T+1
D. T+0
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[多项选择]下列行为中属于操纵市场行为的有( )。
A. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券
B. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券
C. 在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动
D. 散布不实信息影响证券价格
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[单项选择]证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
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[单项选择]某证券营业部总人数为50人,则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求,该营业部的信息技术人员可以是( )人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
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[判断题]目前,我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。( )
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[判断题]银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,先付证券,再付资金的交易办法。( )
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[判断题]深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( )
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[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 每半年
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[单项选择]按我国现行的做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )。
A. 《证券交易委托规则》
B. 《网上买卖规则》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《证券全权买卖协议书》
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[判断题]竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵,从而增大了中小投资者的投资风险。( )
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[单项选择]当日买进的权证,( )行权。当日行权得到的标的证券,( )卖出。
A. 当日可以,当日可以
B. 当日不可以,当日可以
C. 当日不可以,当日不可以
D. 当日可以,当日不可以
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[多项选择]根据规定,以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括( )。
A. 银行将受托保管的债券进行回购交易
B. 政策性银行借人债券从事证券回购交易
C. 将回购资金用于解决短期流动需要
D. 将回购资金用于固定资产投资
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[多项选择]以下选项中,( )属于中国金融期货交易所的发起股东。
A. 上海期货交易所
B. 郑州商品交易所
C. 交通银行
D. 上海证券交易所
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[判断题]根据深圳证券交易所的配股操作流程,在缴款期内,投资者在托管证券公司处认购配股,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。 ( )
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[判断题]债券质押式回购交易实行质押库制度。( )
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[多项选择]资产管理业务的风险有( )。
A. 管理风险
B. 经营风险
C. 操作风险
D. 市场风险
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[单项选择]对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:申报( )代表弃权。
A. 0股
B. 1股
C. 2股
D. 3股
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[多项选择]营业部制定内部控制制度应遵循( )原则。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 有效性
D. 适时性
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[单项选择]受到深圳证券交易所公开谴责后,在( )个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司,将被实行退市风险警示。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
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[判断题]证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )
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[判断题]证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。( )
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[单项选择]关于证券投资者,以下说法错误的是( )。
A. 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B. 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C. 投资者是买卖证券的主体
D. 投资者是买卖证券的客体
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[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他服务
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[单项选择]可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
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[多项选择]下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中,正确的是( )。
A. 在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B. 如满足A条件有两个以上的价位,则依以下规则选取成交价位:高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C. 如满足A条件有两个以上的价位,则依以下规则选取成交价位:高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交
D. 如满足A条件的价位仍有多个,按上海证券交易所的规定,选取离前一日收盘价最近的价位 A条件指以下的3个条件:(1) 成交量最大;(2) 高于该价格的买入申报或低于该价格的卖出申报全部成交;(3) 与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。
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[单项选择]买断式回购采用( )的方式。
A. 一次成交,一次结算
B. 一次成交,两次结算
C. 两次成交,两次结算
D. 两次成交,一次结算
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[判断题]权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,也不可以行权。( )
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[单项选择]交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。
A. 国债
B. 企业债
C. 融资券
D. 特种金融债券
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[单项选择]债券的一手为( )元面值。
A. 1000
B. 100
C. 10
D. 1
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[判断题]根据现行规定,上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )
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[判断题]自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行,此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。( )
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[单项选择]反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。
A. 固定资本比率
B. 流动比率
C. 资产负债率
D. 净资产利润率
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[判断题]代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户,并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )
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[单项选择]在连续竞价阶段,每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理,以下处理中不正确的是( )。
A. 能成交者予以成交
B. 不能成交者等待机会成交
C. 部分成交者则让剩余部分继续等待
D. 当日未成交者自动进人次日集合竞价
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[判断题]配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )
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[判断题]资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( )
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[单项选择]融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为( )。
A. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B. 融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
C. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×证券市值)×100%
D. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%
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[单项选择]深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅为( ),自上市首日起执行。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 无限制
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[判断题]客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的,证券公司不得向客户借出此类证券。( )
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[单项选择]有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
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[判断题]证券经纪业务因无需提供资金,只提供中介服务,故无风险可言。( )
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[判断题]会员公司因营业部迁址,应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )
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[多项选择]为单一客户办理定向资产管理业务,具有以下的特点( )。
A. 证券公司与客户必须是“一对一”
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 必须在单一客户的账户中经营运作
D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
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[判断题]可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内,可转债的交易用常进行。( )
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[判断题]如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,投资者可拒绝接受,并有权要求赔偿。( )
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[多项选择]下列有关自营业务的含义,说法正确的有( )。
A. 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B. 自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券通过买卖价差获利
C. 在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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[判断题]无论何种情况,委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。( )
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[单项选择]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
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[多项选择]上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为( )等3个短期品种。
A. 1天
B. 3天
C. 5天
D. 7天
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[判断题]新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,通过投资者上网竞价售股票。 ( )
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[单项选择]合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。
A. 可直接
B. 应由代理人
C. 应由托管人
D. 通过交易所
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[单项选择]下列行为不是局域网管理的重点的是( )。
A. 用户权限设定和限制
B. 系统管理员用户口令及权限限制
C. 网络入侵防范
D. 网络设备购买中招标管理
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[多项选择]营业部以下岗位要实行双人负责制度( )。
A. 直接与电脑接触的岗位
B. 直接与资金接触的岗位
C. 直接与客户接触的岗位
D. 直接与业务专用章接触的岗位
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[判断题]某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出申请席位。( )
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[判断题]在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。( )
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[多项选择]下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A. 客户开户时审核证件、资料不严
B. 客户委托买卖时审核凭证不慎
C. 证券公司工作人员申报差错
D. 交收失误
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[多项选择]股票交易的竞价方式包括( )。
A. 口头竞价
B. 协议定价
C. 电脑竞价
D. 书面竞价
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[判断题]我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。( )
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[单项选择]深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。
A. 9
B. 11
C. 12
D. 15
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[多项选择]分红派息的形式主要有( )。
A. 现金股利
B. 股票股利
C. 分配认股权证
D. 分配优先认股权
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[多项选择]下列属于集合计划费用的是( )。
A. 管理人管理费用
B. 托管人托管费用
C. 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等
D. 其他费用
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[判断题]根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定,大宗交易不纳入指数计算,成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。( )
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[多项选择]以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )。
A. 转股申请不能撤单
B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
C. 可转换公司债券转股的最小单位为一股
D. 可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
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[判断题]证券市场有效性包括高效率和低成本两方面的要求。( )
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[单项选择]《证券法》规定,设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
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[判断题]从事自营业务的证券公司应按不低于税后利润的10%提取一般风险准备金。( )
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[判断题]对于分红派息,是由上市公司董事会确定分红派息预案,提交股东大会审议。( )
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[单项选择]证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由( )专人保管。
A. 一名出纳人员
B. 两名会计人员
C. 两名会计主管
D. 一名会计人员
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[多项选择]目前,中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统,可查询( )信息。
A. 证券托管席位
B. 证券余额
C. 证券变更记录
D. 新股配售及中签
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[判断题]所有在金融期货交易所成交的合约必须通过金融期货交易所结算部进行结算。( )
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[多项选择]( )为上市后证券存管业务。
A. 交易过户
B. 非交易过户
C. 发放现金红利
D. 证券账户挂失
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[多项选择]下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。
A. 个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
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[判断题]经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。( )
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[单项选择]国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( )计算的。
A. 票面利率按天
B. 市场利率按天
C. 银行利率按月
D. 同业拆借利率按天
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[单项选择]( )是证券场外交易市场的主要形式之一。
A. 证券交易所的前市交易
B. 上市交易
C. 店头交易
D. 证券交易所的后市交易
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[单项选择]清算与交割、交收的关系是( )。
A. 清算在交割、交收之前
B. 清算在交割、交收之后
C. 清算与交割、交收前后关系不固定,有时清算在前,有时交收在前
D. 清算与交割、交收同步
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[单项选择]关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有( )。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
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[多项选择]非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在( )等几个方面。
A. 业务资格
B. 推荐挂牌
C. 股份报价转让
D. 信息披露
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[判断题]对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。( )
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[多项选择]下列有关证券登记的说法正确的有( )。
A. 证券登记有利于保障投资者合法权益
B. 证券登记是证券交易所的行为
C. 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D. 证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
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[判断题]风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )
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[多项选择]根据现行有关规定,关于ETF交易,下列说法正确的有( )。
A. 投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资
B. 投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
C. 投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D. 当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回
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[单项选择]证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
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[判断题]证券回购交易双方在报价时,不能省略资金年收益率的百分号。( )
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[单项选择]证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。
A. 法律风险
B. 道德风险
C. 管理风险
D. 技术风险
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[判断题]证券交易所的组织形式有会员制和公司制,前者有严密的组织和规章制度,后者比较松散。( )
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[多项选择]证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( )。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 提供咨询服务
C. 提供融资服务
D. 提供融券服务
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[单项选择]根据我国证券交易所交易规则的规定,如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报,则二者的关系是( )。
A. 买卖申报优先于转股申报
B. 转股申报优先于买卖申报
C. 二者没有固定的优先次序
D. 随机进行
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[多项选择]证券营业部制订业务应急方案的指导原则是( )。
A. 保证正常交易
B. 控制风险、降低损失
C. 维护社会安定
D. 及时报告、处置
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[多项选择]发行日交收方式适用于( )。
A. 上市公司分割股份并通知原股东更换新股
B. 上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
C. 无法进行例行日交收的客户
D. 证券买卖双方在交易达成后
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[多项选择]上市公司出现以下情形时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
A. 最近两年连续亏损
B. 法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产
C. 在法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月
D. 主营业务收入连续两年下降
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[判断题]投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。( )
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[多项选择]下列关于证券投资者的描述,正确的是( )。
A. 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B. 法人也可以买卖证券
C. 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
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[单项选择]某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。
A. 1.88
B. 1.86
C. 1.82
D. 1.80
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[多项选择]证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A. 记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更
B. 分红派息
C. 股票账户的查询挂失
D. 发放认股权证
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[单项选择]证券自营业务的特点不包括( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 政策的无监控性
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[单项选择]下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是( )。
A. 美国“9·11”事件
B. 某些上市公司倒闭
C. 自然灾害
D. 证券经纪商违规操作
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[多项选择]在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与( )等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
A. 经纪
B. 资产管理
C. 投资银行
D. 物业管理
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[判断题]可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )
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[判断题]证券账户一旦遗失,可按规定要求办理挂失手续。( )
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[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。
A. 每1个月
B. 每3个月
C. 每6个月
D. 每12个月
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[多项选择]( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
A. 投资理念与投资策略
B. 投资决策与风险控制
C. 收益分配
D. 信息披露
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[判断题]内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )
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[判断题]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股,组成一个自律性的股东会。( )
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[多项选择]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。
A. 单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以其他方法操纵证券交易价格
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[判断题]上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。( )
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[判断题]根据我国现行有关交易制度,债券可以进行当日回转交易,即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后,可以在当日全部或部分卖出。( )
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[多项选择]属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。
A. 继承
B. 赠与
C. 财产分割
D. 法院判决
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[多项选择]为了加强对证券自营业务的管理,有关法规明确列示了以下禁止活动:( )。
A. 禁止内幕交易
B. 禁止操纵市场
C. 禁止将自营业务和代理业务混合操作
D. 禁止将自营账户借给他人使用
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[单项选择]如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。
A. 证券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 证券交易所
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[单项选择]某证券营业部支付场地租金需要500万元,设备购置需要300万元,席位费需要50万元,则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是( )。
A. 500万元
B. 550万元
C. 800万元
D. 1000万元
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[单项选择]无涨跌幅限制的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交价格的最高,最低价之间自行协商确定。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 无限制
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[单项选择]以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。
A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. 发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C. 发行人向他人遗漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
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[单项选择]印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 国务院
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[判断题]在证券经纪业务中,证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》,并为投资者开立证券交易结算资金账户,就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。( )
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[判断题]符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更,允许办理非交易过户,但需缴纳印花税。( )
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[单项选择]证券清算与交割、交收两个过程统称为( )。
A. 收付
B. 登记
C. 结算
D. 过户
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[多项选择]证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任
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[单项选择]下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
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[单项选择]新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。
A. 冻结利息按季支付
B. 冻结资金计息期为3天
C. 资金冻结在指定的申购专户
D. 市值配售无需缴款而无资金冻结
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[判断题]严格来说,开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。( )
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[多项选择]全国银行问债券回购交易的参与者包括( )。
A. 外国银行机构
B. 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
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[单项选择]( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A. 客户信用证券账户
B. 客户信用资金台账
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用资金账户
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[判断题]标准券是一种虚拟的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )
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[单项选择]柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A. 投资者
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
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[判断题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( )
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[判断题]市场风险由证券市场的基本特性决定,也称为证券交易的基本风险。( )
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[单项选择]在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的( )。
A. 0.5‰
B. 1‰
C. 2‰
D. 3‰
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[单项选择]( )交易不收过户费。
A. 国债
B. B股股票
C. 基金
D. 债券
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[判断题]只有以国债为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。( )
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[单项选择]从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币( )。
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
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[判断题]当前,我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。( )
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[单项选择]股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的( )。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最后2小时的算术平均价
D. 最后1分钟的算术平均价
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[判断题]上海证券交易所的规则是:交易所开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券的交易;停牌期间,不接受申报,但停牌前的申报可以撤销。( )
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[多项选择]专设自营账户的意义有( )。
A. 完善了证券公司内部监控机制
B. 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C. 对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D. 有利于提高自营业务的收益
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[多项选择]证券自营业务与经纪业务相比较,它的特点是( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的稳定性
D. 收益的不稳定性
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[判断题]我国目前在卖出和买入证券时,均有零数委托。( )
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[多项选择]关于证券自营业务,下列说法正确的是( )。
A. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币
C. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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[单项选择]参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。
A. 全国银行间同业拆借中心
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 证券登记结算公司
D. 证券交易所
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[多项选择]新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在( )。
A. 发行的程序不同
B. 认购成功者的确认方式不同
C. 发行价格的确认方式不同
D. 发行收益的分配方式不同
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[判断题]委托指令一旦发出,不管市场行情有何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,委托人必须接受交易结果。( )
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[判断题]根据上海证券交易所的交易规则,债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的,可以采用大宗交易方式。( )
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[多项选择]投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于( )方面。
A. 证券交易所交易经手费
B. 通讯费用
C. 单证制作费用
D. 支付给证券登记结算机构的费用
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[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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[判断题]标准券是一种真实的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )
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[单项选择]债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。
A. 抵押品
B. 标的物
C. 担保品
D. 衍生品
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[判断题]债券回购的期限一般不超过1年,从性质上看归属于货币市场。( )
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[单项选择]新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。
A. 第一天
B. 第二天
C. 第三天
D. 第四天
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[多项选择]非交易性过户是指符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。
A. 财产分割
B. 继承
C. 账户挂失转户
D. 赠与
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[多项选择]自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度
C. 自营部门定期与财会部门对账
D. 建立定期报告制度
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[多项选择]退市风险警示的处理措施包括( )。
A. 每周只能进行一次交易
B. 在公司股票简称前冠以“*St”
C. 股票报价的日跌幅限制在5%
D. 在公司股票简称前冠以“*Pt”
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[多项选择]目前,全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有( )。
A. 企业债
B. 国债
C. 融资券
D. 特种金融债券
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[单项选择]在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括( )。
A. 同一清算期内发生的不同种类的证券
B. 同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C. 不同清算期内发生的相同种类的证券
D. 不同清算期内发生的相同种类的证券价款
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[多项选择]下列关于证券自营业务的特点的说法中,正确的是( )。
A. 决策的自主性
B. 资金的外部性
C. 收益的不稳定性
D. 交易的风险性
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[判断题]外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。( )
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[判断题]可转债的买卖申报优先于转股申报。( )
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[判断题]目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。( )