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[多项选择]下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A. 客户开户时证件审核的不严格
B. 客户委托买卖时审核资料的不严格
C. 交收的失误
D. 证券公司工作人员申报差错
E. 对委托指令的输入错误
[多项选择]证券经纪业务的风险包括( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[多项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 信用风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 合规风险
[单项选择]( )不属于证券经纪业务合规风险。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 因软件原因造成行情中断
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[多项选择]证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为( )。
A. 技术风险
B. 管理风险
C. 市场风险
D. 经营风险
[多项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 加强业务管理和各业务环节的控制
[多项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[多项选择]证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
D. 建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[多项选择]下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。
A. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B. 违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C. 超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务
D. 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
[多项选择]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
