更多"防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。"的相关试题:
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 加强业务管理和各业务环节的控制
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。（1 分）
A. 最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率论坛
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[多项选择]防范黑客的主要措施包括( )。
A. 采用防火墙、防黑客软件等防黑产品
B. 通过制定相关法律加以约束
C. 访问控制
D. 采用加密技术
[多项选择]房地产经纪机构风险防范措施主要包括( )。
A. 对外承诺标准化
B. 建立监察稽核体系
C. 门店责任人的培训
D. 风险的识别
E. 权限的控制与分配
[多项选择]证券经纪业务主要环节包括( )。
A. 电脑管理
B. 证券账户管理
C. 证券委托买卖
D. 咨询服务
[多项选择]证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
D. 建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任
[多项选择]证券经纪业务风险主要包括( )。
A. 信用交易风险
B. 交易差错风险
C. 系统保障风险
D. 服务质量风险
[多项选择]证券经纪业务营销活动主要包括( )。
A. 客户招揽
B. 产品及服务销售
C. 客户服务
D. 媒体宣传
[多项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 信用风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 合规风险
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[多项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。
A. 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B. 坚持客户适当性管理原则
C. 忠实办理受托业务
D. 向其他利益企业提供客户资料
[多项选择]银行防范质押风险的措施主要包括( )。
A. 选择价值相对稳定的动产或权利作为质押物
B. 对难以确认真实、合法、合规的质物或权利凭证，应该拒绝质押
C. 对于需要进行质物登记的，必须按规定办理质物出质登记手续
D. 动产或权利凭证质押，银行要亲自与出质人一起到其托管部门办理登记
E. 质物须经具有行业资格并资信良好的评估公司或专业质量检测部门认定
[多项选择]从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。
A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
