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[多项选择]证券经纪业务风险主要包括( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[多项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 信用风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 合规风险
[多项选择]按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
[多项选择]证券经纪业务的风险包括( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[多项选择]证券经纪业务主要环节包括( )。
A. 电脑管理
B. 证券账户管理
C. 证券委托买卖
D. 咨询服务
[多项选择]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
[多项选择]以引起风险的原因为标准,证券经纪业务的风险包括( )。
A. 合规风险
B. 技术风险
C. 财务风险
D. 管理风险
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]证券经纪业务营销活动主要包括( )。
A. 客户招揽
B. 产品及服务销售
C. 客户服务
D. 媒体宣传
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 加强业务管理和各业务环节的控制
[多项选择]证券经纪业务的要素包括()。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 证券交易对象
[多项选择]证券经纪业务的流程包括( )。
A. 开立证券账户
B. 证券询价
C. 开立资金账户
D. 进行交易委托
E. 股权登记、证券存管、清算交割交收
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.