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[多项选择]证券经纪业务风险主要包括( )。
A. 信用交易风险
B. 交易差错风险
C. 系统保障风险
D. 服务质量风险
[多项选择]证券经纪业务的风险包括( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[多项选择]以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 财务风险
D. 管理风险
[多项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 信用风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 合规风险
[多项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 加强业务管理和各业务环节的控制
[多项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[多项选择]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
