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[单项选择]根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )。
A. 如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B. 在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限
C. 客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除
D. 传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)
[多项选择]证券经纪业务风险主要包括( )。
A. 信用交易风险
B. 交易差错风险
C. 系统保障风险
D. 服务质量风险
[判断题]根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。（）
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]证券经纪业务营销活动主要包括( )。
A. 客户招揽
B. 产品及服务销售
C. 客户服务
D. 媒体宣传
[多项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 信用风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 合规风险
[多项选择]证券经纪业务的风险包括( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[多项选择]证券经纪业务的要素包括（）。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 证券交易对象
[多项选择]证券经纪业务的流程包括( )。
A. 开立证券账户
B. 证券询价
C. 开立资金账户
D. 进行交易委托
E. 股权登记、证券存管、清算交割交收
[单项选择]我国目前证券经纪业务主要是( )。
A. 柜台代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 证券公司代理买卖
D. 投资者自行买卖
[多项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
[多项选择]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[单项选择]目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是( )。
A. 证券公司代理买卖
B. 柜台代理买卖
C. 证券交易所代理买卖
D. 投资者自行买卖
