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[判断题]我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于内部人作案和内外勾结作案两种。
A.正确
B.错误
[多选题]我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（）。
A.内部人作案
B.内外勾结作案
C.外部欺诈
D.操作失误
[单选题]当前，我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（），属于多发危险。
A.内部人作案
B.内外勾结
C.外部人作案
D.内部人作案和内外勾结作案
[多选题]我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（ ），这些属于多发风险。
A.内部人作案
B.外来的人作案
C.内外勾结
D.网络犯罪
E.以上皆是
[单选题]商业银行员工内部欺诈或违法行为可能造成的风险有（ ）。
A.市场风险
B.操作风险
C.信用风险
D.战略风险
[单选题]（ ）是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失(不良社会影响)的风险。
A.银行案件
B.银行案件风险
C.内部操作风险
D.外部欺诈
[单选题]在实践中，商业银行最常见的利率违法行为是()
A.以低于法定利息发放贷款
B.以高于法定利息吸收存款
C.以高于法定利息发放贷款
D.以低于法定利息吸收存款
[单选题]实践中，()是商业银行最常见的利率违法行为。
A.以低于法定基准利率发放贷款
B.以高于法定基准利率吸收存款
C.以高于法定基准利率发放贷款
D.以低于法定基准利率吸收存款
[多选题]商业银行的下列哪些违法行为是需要由中国人民银行责令改正并进行处罚的?( ）
A.未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的
B.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的
C.违反规定同业拆借的
D.未经批准在银行间债券市场发行、买卖金融债券或者到境外借款的
[多选题]4商业银行有下列行为的,由政府价格主管部门依据《中华人民共和国价格法》.《价格违法行为行政处罚规定》予以处罚:
A.擅自制定属于政府指导价范围内的服务价格的;
B.超出政府指导价浮动幅度的;
C.不按照规定明码标价的;
D.违反《商业银行服务价格管理暂行办法》规定的其他价格违法.违规行为。
[单选题]商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款，下列（ ）不属于此列。
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.通过理财产品进行利益输送
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
D.挪用客户资产的
[单选题]5《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券.期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款
B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D.构成非法经营罪.违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
[单选题]商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列？（ ）
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.通过理财产品进行利益输送
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
D.挪用客户资产的
[多选题]《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，应当进行以下处理:
A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[多选题]3《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券.期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款.
B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证.
D.构成非法经营罪.违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
[判断题]内外勾结属于流程环节类合规风险。
A.正确
B.错误
