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[多选题]银行承兑汇票审查与审批环节的风险防控措施包括（ ）。
A.坚持“三查”制度
B.核实申请人签发用途
C.核实保证金来源
D.了解客户关联情况
E.稽核检查在信贷授权控制临界点下连续签发的汇票
[多选题]在信贷业务审查、审批环节，审查、审批人员可应用C3法人资金查询与分析系统分析客户在农业银行结算、主要交易对手、关联交易等情况，以下可使用的功能包括()。
A. 账户交易明细查询
B. 关联客户资金往来监控
C. 日常经营费用分析
D. 货款归行占比分析
[多选题]银行承兑汇票审查与审批环节的风险表现为（ ）。
A.没有对申请人的主体资格、资产负债状况、经营情况、履约能力、信用记录等进行实地调查
B.调查、审查没有分离，未实行独立审查
C.领导授意办理不符合承兑条件的承兑汇票，审查机构成员意见不明确，违规审批
D.逆程序、超权限审批，化整为零、滚动批准签发汇票，或在限额内连续批准签发
E.伪造调查、审查意见，骗取银行信贷资金
[多选题]9商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括(.)。
A.账实相符.
B.实物限制.
C.双重保管.
D.定期盘存
[多选题]设施农业贷款授信审查审批环节出现下列情形的，认定为失职：（ ）
A.审查通过借名、冒名贷款的
B.应制定分期还款计划，但审查时未明确提出还款方案的；
C.对审查审批中发现的重大风险隐患，未及时进行风险提示并造成资金损失的
D.其它不符合审慎经营条件仍审查通过的
[多选题]个人经营性贷款审查与审批环节的主要风险点包括（ ）。
A.业务不合规，业务风险与效益不匹配
B.未按权限审批贷款，使得贷款超授权发放
C.合同凭证预签无效
D.审批人员对应审查的内容审查不严
[判断题]信贷业务的基本环节包括信贷调查及审查审批、用信和贷后管理等。
A.正确
B.错误
[多选题]0商业银行内部控制措施的控制要点包括(.)。
A.对于可能导致偏离内部控制政策.目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准。.
B.对于重要活动应实施连续记录和监督检查。.
C.在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制。.
D.对于采购或外包的设施.设备.系统和服务中已识别的风险,应建立并保持控制程序,并将有关程序和要求通报供方,确保其遵守商业银行相关的控制要求。
E.对于产品.组织结构.流程.计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序。
[单选题]根据风险控制措施的不同，采取的主要风险控制措施类别不包括
A.消除风险
B.缓解风险
C.隔离风险
D.对冲风险
[单选题]根据《中国光大银行信用审批业务管理手册》（2020年版），对于公共管理行业的授信审查审批，在主体审查方面，应避免介入我行客户信用评级低于（ ）级或三年内存在违约记录的主体。
A.A-B级
B.B-B+级
C.C-BBB-级
D.D-BBB级
[多选题]商业银行在贷款审查审批过程中应审查的内容有（ ）。
A.借款人的银行及商业信用记录
B.贷款业务资料是否齐全
C.保证、抵押、质押等担保方式的合法、足值、有效性
D.借款人股东的实力及注册资金的到位情况
E.借款用途的合法合规性
[多选题]下列控制措施中属于从源头控制粉尘危害的防尘措施包括( )。
A.远距离操作
B.彻底革新生产设备
C.以无害物质代替使用含石英的材料
D.密闭发生粉尘场所
E.缩短粉尘作业时间
