更多"[多选题]根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括( )"的相关试题:
[多选题]根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括()。
A.境外股东依法认购内资证券公司股权
B.境外股东共同出资设立证券公司
C.境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
D.境外股东依法受让内资证券公司股权
[单选题]按照《外资参股证券公司设立规则》,外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。
A.20
B.30
C.40
D.50
[单选题]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
[单选题]外资参股证券公司不得经营的业务品种是()。
A.债券的承销
B.债券的经纪
C.A股的经纪
D.A股的承销
[判断题]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。
A.股票和债券的承销
B.股票和债券的包销
C.股票的经纪和自营
D.债券的经纪和自营
[单选题]下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。
①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
②应当有3名是内资证券公司
③可以用现金、经营中必需的实物出资
④境内股东只能以现金出资
A.①②
B.①③
C.①②④
D.①②③④
[判断题]外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。( )
A.正确
B.错误
[单选题]设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10
[多选题]关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件,正确的有()。
A.具有完善的外部控制制度
B.持续经营8年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
C.具有良好的声誉和经营业绩
D.近一年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
[不定项选择题]根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前
B.辞职前
C.任职前
D.解聘前