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[多选题]目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
A.股票和债券的承销
B.股票和债券的包销
C.股票的经纪和自营
D.债券的经纪和自营
[多选题]根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括( )
A.境外股东依法受让内资证券公司股权
B.境内股东依法认购内资证券公司股权
C.境外股东共同出资设立证券公司
D.境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
[单选题]下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。
①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
②应当有3名是内资证券公司
③可以用现金、经营中必需的实物出资
④境内股东只能以现金出资
A.①②
B.①③
C.①②④
D.①②③④
[单选题]设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10
[单选题]下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。
Ⅰ、应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件;
Ⅱ、应当有3名是内资证券公司;
Ⅲ、可以用现金、经营中必需的实物出资;
Ⅳ、境内股东只能以现金出资。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]外资参股证券公司不得经营的业务品种是()。
A.债券的承销
B.债券的经纪
C.A股的经纪
D.A股的承销
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[判断题]具备条件的的证券公司向证券交易所提出申请,经过中国证监会批准后,可以成为证券交易所的会员。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]共用题干
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个