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[单选题]下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。
①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
②应当有3名是内资证券公司
③可以用现金、经营中必需的实物出资
④境内股东只能以现金出资
A.①②
B.①③
C.①②④
D.①②③④
[多选题]根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（ ）
A.境外股东依法受让内资证券公司股权
B.境内股东依法认购内资证券公司股权
C.境外股东共同出资设立证券公司
D.境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
[多选题]目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）业务。
A.股票和债券的承销
B.股票和债券的包销
C.股票的经纪和自营
D.债券的经纪和自营
[单选题]设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10
[判断题]外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
[多选题]关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件，正确的有()。
A.具有完善的外部控制制度
B.持续经营8年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
C.具有良好的声誉和经营业绩
D.近一年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
Ⅰ．境内上市交易的股票
Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ．商业银行理财产品收益权
Ⅳ．证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了()规定。
A.最近6个月净资本均在12亿元以上
B.最近一次证券公司分类评价为A类
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
[单选题]中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AA
A、A
A、
A）、B（BB
B、B
B、
B）、c（CC
C、C
C、
C）、
D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。
A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
[判断题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别
