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[判断题]证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。
（）
A.正确
B.错误
[判断题]具备条件的的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。
A.1
B.3
C.6
D.12
[单选题]中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AA
A、A
A、
A）、B（BB
B、B
B、
B）、c（CC
C、C
C、
C）、
D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。
A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
[判断题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。
A.5,11
B.4,12
C.5,10
D.5,14
[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
Ⅰ．境内上市交易的股票
Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ．商业银行理财产品收益权
Ⅳ．证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）
A.正确
B.错误
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[单选题]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管 理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
A.现金资产
B.股票资产
C.国债资产
D.基金资产
[多选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
[单选题]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()万元人民币。
A.500
B.200
C.100
D.50
