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[单选题]基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。
A.6
B.12
C.24
D.3
[单选题]基金销售机构每半年开展（ ）投资者适当性管理自查。
A.三次
B.二次
C.一次
D.五次
[单选题]基金销售机构每（ ）开展一次投资者适当性管理自查。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[单选题]根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（ ）。
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
[单选题]根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。
A.3
B.4
C.5
D.10
[单选题]销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A.10，20
B.10，15
C.15，15
D.20，10
[单选题]根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（ ）五个等级。
A.R1、R2、R3、R4和R5
B.B1、B2、B3、B4和B5
C.C1、C2、C3、C4和C5
D.A1、B2、C3、D4和C5
[单选题]根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。
A.3
B.4
C.5
D.7
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?
A.A：①②④
B.B：②③④
C.C：①④
D.D：①②③④
[单选题]根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为（ ）五个等级。
A.R1、R2、R3、R4和R5
B.C1、C2、C3、C4和C5
C.K1、K2、K3、K4和K5
D.S1、S2、S3、S4和S5
[判断题]各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历
[单选题]基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
A.《开放式证券投资基金销售费用管理规
B.定》
C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
D.《证券期货投资者适当性管理办法》
[不定项选择题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。
Ⅰ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅱ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
Ⅲ．实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
Ⅳ．投资期限、品种、期望收益等投资目标
Ⅴ．风险偏好及可承受的损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）
A.需要具备代销产品的资格
B.需要具备落实适当性义务要求的能力
C.需要具备一定数量的净资产
D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
