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发布时间:2024-05-30 03:08:09

[单选题]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是()。
A.暂停办理相关业务
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.罚款

更多"[单选题]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处"的相关试题:

[多选题]由基金管理人提供的宣传推介材料,需经过总行()确认
A.零售金融部
B.消费者权益保护部
C.法律合规部
D.审计部
[多选题]基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测和模拟该基金的证券未来投资业绩
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其它基金管理人、基金托管人或基金销售机构,或者其它基金管理人募集或管理的基金
[判断题]基金宣传推介材料不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间,并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确,具有关联性。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间,并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确,具有关联性。()
A.正确
B.错误
[多选题]基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括( )。
A.使用可能使投资者认为没有风险的词语
B.承诺收益或承担损失
C.明确提示风险
D.预测收益率
[多选题]由我行制作的基金宣传推介材料,需经过总行()确认
A.零售金融部
B.消费者权益保护部
C.法律合规部
D.审计部
[多选题]存款人有权要求存款保险基金管理机构使用存款保险基金偿付被保险存款的情形()
A.存款保险基金管理机构担任投保机构的接管组织
B.存款保险基金管理机构实施被撤销投保机构的清算
C.人民法院裁定受理对投保机构的破产申请
D.国务院批准的其他情形
[单选题]基金宣传推介材料登载过往业绩,业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,()。
A.不必予以特别说明
B.应当予以特别说明
C.可以予以特别说明
D.不得予以特别说明
[单选题]电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险,仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况。()
A.正确
B.错误
[判断题]在英大产业基金管理公司跟投事项中,公司总部(分部)负责审批英大产业基金管理公司跟投事项。
A.正确
B.错误
[单选题]( )指投资者持有某基金管理公司基金的基金账号,主要用于记录投资者基金账户的情况。 厦国银发〔2016〕171号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务账户管理办法》的通知
A.基金交易账户
B.基金账户(TA账户)
C.基金销售结算资金专用账户
D.基金存款专户
[判断题]基金的赎回是指基金持有人通过本行向基金管理公司赎回基金份额的行为。 厦国银发〔2016〕242号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境外基金会代表机构有哪些情形之一的,由登记管理机关给予警告、责令停止活动;情节严重的,可以撤销登记。( )
A.未按照章程规定的宗旨和公益活动的业务范围进行活动的
B.在填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告中弄虚作假的
C.不按照规定办理变更登记的
D.未按照相关规定完成公益事业支出额度的
E.未按照相关规定接受年度检查,或者年度检查不合格的
F.不履行信息公布义务或者公布虚假信息的
[单选题]基金的认购是指基金经( )批准首次募集后,投资者通过本行向基金管理公司购买基金份额的行为。 厦国银发〔2016〕242号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.中国基金监 督管理委员会
B.银监会
C.人民银行
D.中国证券监 督管理委员会批准
[单选题]()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A.基金的募集
B.基金的交易
C.基金的登记
D.基金的托管
[单选题]基金收益分配是指基金管理公司将基金所实现的收益根据分配方案按投资者持有的( )分配给投资者的行为。收益分配分为现金分红和红利再投资两种方式。 厦国银发〔2016〕242号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.基金份额
B.金额
C.股份
D.票据

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