更多"[多选题]《河北省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》所指责任追究是"的相关试题:
[单选题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》规定：将“在反洗钱相关的业务操作过程中相关经办人员和管理人员疏于职守，应作为而不作为，存在渎职行为。性质相对严重，已经造成了一定损失和影响，可能引发安全事故、舆情事件、客户集体投诉或诉讼等并产生较大损失或较大不利影响的违规事件。”视为（）。
A.一般违规行为
B.严重违规行为
C.重大违规行为
D.特大违规行为
[判断题]根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,反洗钱工作考核以日常监测、现场检查、机构自评、合年总评为原则。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定了反洗钱工作资料的管理，也包含客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱工作信息资料的保存管理
A.正确
B.错误
[单选题]依照《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定，反洗钱工作档案保管期限分为永久保存、长期保存和短期保存。其中长期保持的时限是（）？
A.五年
B.十五年
C.二十年
D.三十年
[单选题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》中规定：反洗钱工作领导小组应建立例会制度，每年（）召开反洗钱专项会议，及时传达监管部门工作要求，审议、总结反洗钱工作成果，讨论反洗钱工作中遇到的重大问题，及时解决反洗钱工作中需要领导小组成员部门相互协调配合的问题。
A.定期
B.不定期
C.及时
D.不用
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》（辽农信联〔2020〕110号）规定，反洗钱工作信息应遵照监管机构关于秘密管理和《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》（辽农信联[2012]457号）等相关制度规范的定密管理、涉密载体、信息设备及系统管理、保密工作职责和责任要求进行管理。无需按照外部有权机关要求实施。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》（辽农信联〔2020〕110号）规定，于在配合反洗钱行政调查工作中发现的可疑情况，法人机构应重新识别客户身份，并根据识别结果落实黑名单管理、调高客户洗钱风险等级、报送可疑交易报告等风险管控措施。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》（辽农信联〔2020〕110号）规定，法人机构的舆情管理部门应加强在突发事件发生后的舆情监测，正确引导舆情方向，有效应对洗钱和恐怖融资风险突发事件带来的声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱分类评级管理办法》（辽农信联〔2020〕110号）规定，反洗钱分类评级按年度实施，原则上由法人机构反洗钱工作领导小组办公室，在每年第一季度完成对上一年度的分类评级工作，并上报中国人民银行当地分支机构。评级结果反映截至评级年度末本法人机构的反洗钱工作情况。评级期间为上一年度1月1日至12月31日。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》所指的反洗钱是指( )。
A.采取法律规定的措施,以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为
B.采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为
C.为打击非法金融活动采取的措施
D.为打击黑社会组织犯罪所采取的措施
[判断题]积极开展反洗钱宣传,是扩大反洗钱工作影响力,促进反洗钱工作不断发展的有力措施。
A.正确
B.错误
[单选题]《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》中所指的“休眠账户”系指( )以上没有期货交易及资金存取的交易账户;“少量”系指该交易账户保证金使用率长期在(A )以下。
A.6个月 5%
B.6个月 10%
C.1年 5%
D.1年 10%
[判断题]大额交易和可疑交易报告是反洗钱工作的基础,其质量直接影响反洗钱监测分析工作,影响我们反洗钱工作的开展。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。
A.正确
B.错误
