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[单选题]依照《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定，反洗钱工作档案保管期限分为永久保存、长期保存和短期保存。其中长期保持的时限是（）？
A.五年
B.十五年
C.二十年
D.三十年
[单选题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》中规定：反洗钱工作领导小组应建立例会制度，每年（）召开反洗钱专项会议，及时传达监管部门工作要求，审议、总结反洗钱工作成果，讨论反洗钱工作中遇到的重大问题，及时解决反洗钱工作中需要领导小组成员部门相互协调配合的问题。
A.定期
B.不定期
C.及时
D.不用
[单选题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》规定：将“在反洗钱相关的业务操作过程中相关经办人员和管理人员疏于职守，应作为而不作为，存在渎职行为。性质相对严重，已经造成了一定损失和影响，可能引发安全事故、舆情事件、客户集体投诉或诉讼等并产生较大损失或较大不利影响的违规事件。”视为（）。
A.一般违规行为
B.严重违规行为
C.重大违规行为
D.特大违规行为
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》（辽农信联〔2020〕110号）规定，反洗钱工作信息应遵照监管机构关于秘密管理和《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》（辽农信联[2012]457号）等相关制度规范的定密管理、涉密载体、信息设备及系统管理、保密工作职责和责任要求进行管理。无需按照外部有权机关要求实施。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》（辽农信联〔2020〕110号）规定，法人机构的舆情管理部门应加强在突发事件发生后的舆情监测，正确引导舆情方向，有效应对洗钱和恐怖融资风险突发事件带来的声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》（辽农信联〔2020〕110号）规定，于在配合反洗钱行政调查工作中发现的可疑情况，法人机构应重新识别客户身份，并根据识别结果落实黑名单管理、调高客户洗钱风险等级、报送可疑交易报告等风险管控措施。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱分类评级管理办法》（辽农信联〔2020〕110号）规定，反洗钱分类评级按年度实施，原则上由法人机构反洗钱工作领导小组办公室，在每年第一季度完成对上一年度的分类评级工作，并上报中国人民银行当地分支机构。评级结果反映截至评级年度末本法人机构的反洗钱工作情况。评级期间为上一年度1月1日至12月31日。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,反洗钱工作考核以日常监测、现场检查、机构自评、合年总评为原则。
A.正确
B.错误
[多选题]《河北省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》所指责任追究是指()
A.反洗钱相关人员由于不负责
B.不作为或不正履行自已的工作职责
C.出现违规行为或致使洗钱活动发生
D.存在重大洗钱风险的
E.
F.
[单选题]依据《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定：法人机构及其工作人员应当对依法履行可疑交易后续控制过程中获得的反洗钱及制裁相关信息予以保密，不得违反规定向任何（）提供。
A.单位
B.个人
C.单位和个人
D.金融机构
[多选题]《山东省农村信用社审计档案管理办法》所称审计档案，是指山东省农村信用社辖内审计部门在开展审计项目过程中形成的具有保存价值的各种文档资料。包括审计工作中形成的（ ）、工作底稿、审计取证、审计处罚决定（处理建议书）以及被审计单位的反馈意见、申诉等。
A.审计通知书
B.审计事实确认书
C.审计报告
D.审计意见书
[单选题]依据《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定：客户可疑交易报告上报后，法人机构反洗钱管理部门负责牵头进行可疑客户风险等级调整。（）应对客户及交易开展尽职调查，并确认客户风险等级与报告风险程度及调查分析结果是否匹配。
A.开户机构
B.法人机构
C.经办机构
D.法人机构反洗钱管理部门
[多选题]《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定自然人客户可疑交易报告上报后，法人机构反洗钱管理部门应及时发送风险提示至辖内相关业务部门和所属机构，牵头组织相关业务部门和机构对可疑客户开展加强型尽职调查，根据报告风险程度及调查分析结果，可采取但不限于以下后续控制措施（）。
A.自然人客户在本机构存在单折、银行卡业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户的业务办理、产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等
B.自然人客户在本机构存在负债类业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户的业务办理、产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等
C.自然人客户在本机构存在贷款业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制信贷关系建立、限制业务办理、限制产品种类、业务规模、贷款时限等，加强贷后管理、提前收回贷款、拒绝提供贷款服务直至终止业务关系等
D.自然人客户在本机构存在理财业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制业务办理、限制产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等
[多选题]《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定对公客户可疑交易报告上报后，法人机构反洗钱管理部门应及时发送风险提示至辖内业务部门和所属机构，反洗钱管理部门应牵头组织相关业务部门和所属机构对可疑客户开展加强型尽职调查，根据报告风险程度及调查分析结果，可采取但不限于以下后续控制措施（）
A.对公客户在本机构存在人民币结算业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户账户开立、信息变更及撤销、限制业务办理、限制产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等；
B.对公客户在本机构存在对公负债业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户的业务办理、产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等；
C.对公客户在本机构存在信贷业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制信贷关系建立、限制业务办理、限制产品种类、业务规模、贷款时限等，加强贷后管理、提前收回贷款、拒绝提供贷款服务直至终止业务关系等；
D.对公客户在本机构存在支付结算业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制业务办理、限制产品种类、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等；
