更多"[单选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办"的相关试题:
[多选题]加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[单选题]银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，
A.柜员
B.客户经理
C.大堂经理
D.拟离职人员
[单选题]要加大员工异常行为排查力度，高度关注员工参与（）等现象，及时发现潜在的风险隐患，防止各类外部风险向银行业传染。同时还应大力倡导诚信举报，鼓励员工坚决抵制各类违法违规行为，全面保障消费者财产安全权。
A.股票投资
B.外汇交易
C.期货投资
D.“掮客”交易、频繁划转大额资金
[多选题]业务主管要加强内外部人员行为的管理，密切关注前台柜员的异常行为和异常业务，如（ ）。
A.偶尔出现差错事故
B.越权处理业务
C.保管客户印鉴及凭证
D.超出自有收入水平消费
[判断题]事故隐患排查治理要求建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确排查内容和排查频次。
A.正确
B.错误
[单选题]支行“三合一”专员对支行排查发现的员工异常行为分析研判，及时报告（ ）。
A..本级行
B..上级行
C..本级行党支部
D..上级行纪委
[判断题]事故隐患排查治理标准要求及时编建立隐患排查工作机制，制定排查计划。
A.正确
B.错误
[多选题]建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确（ ）和（ ）。
A.排查范围
B.排查频次
C.排查时间
[单选题] 商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，建立对员工异常行为的（ ）。
A.行为排查制度
B.内部举报制度
C.行为管理制度
D.内控管理制度
[判断题]商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，建立对员工异常行为的内部举报制度。
A.正确
B.错误
[填空题]日常排查要加强对（ ）关键环节、重大危险源的检查和巡查。
[单选题] 日常排查要加强对关键装置、重点部位 、（ ）、重大危险源的检查和巡查
A. 重要工艺
B. 重要设备
C. 关键环节
D. 关键设备
[判断题]建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以风险为重点向以隐患排查为重点的转变。
A.正确
B.错误
[判断题] 事实上，异常行为集合就等同于入侵行为集合。
A.正确
B.错误
[多选题] 强化从业人员管理。加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测，加强对（ ）部位的监控。
A.重点人员
B.重要岗位
C.重要业务
D.案件多发
[单选题]通过推行隐患排查治理.风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产( )和隐患排查治理体系，实现关口前移.精准监管.源头治理.科学预防。
A.风险分级管控体系
B.应急救援保障体系
C.安全生产信息化系统
[多选题]加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测，加强对( )的监控。强化从业人员职业操守和法制观念教育，做好风险事件培训。
A.重点人员
B.重要岗位
C.重要部门
D.案件多发部位
