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[单选题]金融机构反洗钱内部控制制度建设情况发生变化时( )。
A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告银行总部
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（ ）
A.正确
B.错误
[填空题]金融机构应当依照法律法规建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（ ） 应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况（)负有反洗钱监督检查职责。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C.证监会
D. 保监会
[单选题]金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的（）。
A.金融机构应等到上报年度报表时才报告中国人民银行或其当地分支机构
B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告金融机构总部
[单选题]金融机构中对自身反洗钱内部控制制度的有效实施行为负责的是( )
A.反洗钱部门负责人
B.金融机构负责人
C.监管部门负责人
D.直接负责的业务人员
[判断题]反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
A.正确
B.错误
[单选题]下列表述中哪一句是错误的( )
A金融机构应依法建立健全反洗钱内部控制制度
A.金融机构可以不设立反洗钱专门机构或制定内设机构负责反洗钱工作。
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
C.金融机构应当对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
[多选题]反洗钱内部控制制度应与金融机构的( )相适应,并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力。
A.经营规模
B.业务范围
C.风险特点
D.经济状况
E.经营状况
[单选题]金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括( )
A.合规部门
B.业务部门
C.内审部门
D.培训部门
[判断题]加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构反洗钱审计方式是( )。
A.内部审计
B.联合审计
C.外部审计
D.内部审计或独立审计
[多选题]下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（ ）
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B.反洗钱工作应实行条线管理
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D.反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
[单选题]反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
A.A.正确
B.B.错误
