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[单选题] 在流程与合规风险管理系统中对违规员工进行违规积分并录入信息,按每录入1分给予加( )分的奖励;各支行合规与风险督导员应按月录入标准网点建设自评信息,"六项规范"的条线部门应按季给予复评,否则每次扣( )分 。
A. 2分、2分
B. 3分、3分
C. 4分、4分
D. 5分、5分
[多选题] 在流程与合规风险管理系统违规积分模块,包括( )
A. 违规积分定义
B. 违规积分惩罚定义
C. 违规积分录入入
D. 处理记录查询
E. 违规积分标准迁移
[多选题] 在流程与合规风险管理系统标准网点建设模块,包括( )
A. 年度评级
B. 员工周志
C. 申报
D. 月度自评
E. 季度考评
[单选题] 在流程与合规风险管理系统违规积分模块中可以查看积分记录、惩罚记录,选中一条记录,可以生成()。
A. 惩罚单
B. 记录单
C. 违规惩罚单
D. 违规记录单
[多选题]合规风险管理的流程包括（）
A. 合规风险的识别
B. 合规风险的评估
C.合规风险的监测
D.合规风险的报告
E.合规风险的控制
[判断题]对确属两笔或多笔相互割裂的“伪现金”交易或类似异常交易，应在反洗钱风险管理系统中录入风险事件，并及时向分行运营管理部进行报告。
A.正确
B.错误
[单选题] 建立合规与风险报告制度,规范合规与风险信息的报告内容和流程,各部门、分支机构每年至少要开展()合规与风险状况评估,每年向省联社报送合规与风险评估报告。
A. 1次
B. 4次
C. 2次
D. 3 次
[单选题]建立健全重点领域、重要环节、（）合规要求，并将合规要求嵌入业务流程，实现合规管理和业务管理有机融合
A.A、重点业务
B.B、重点人员
C.C、重点制度
D.D、重要流程
[多选题]信贷全流程合规管理各环节责任人有下列行为之一的，按有关要求从严追究责任，涉嫌违法的，移送司法部门处理。
A.帮助、默许借款人伪造有关资料（含在信贷管理系统中录入虚假数据）套取、骗取农合机构信用的
B.按照领导或有关方面授意进行审查，或未分析和揭示信贷材料明显存在的风险点等，误导有权审批人的
C.贷审会运作组织方式、议事规则流程、宏观政策把握等明显违反贷审会制度和议事规则，违规审议通过相关信贷事项的
D.审批化整为零、空壳公司贷款等不符合条件贷款的
E.理（董）事长参与（列席）贷审会、干预贷审会、对发表不同意见和投不同票的贷审会委员进行动员投同意票或打击报复的
[判断题]贷款形成不良的，且新增、续贷业务均合规情况下，则首笔贷款全流程人员按不同岗位承担造成风险和损失的直接责任，符合尽职免责要求的予以免责。管户人员能够按要求做好贷后管理工作，则其不承担贷后管理责任，否则承担贷后管理责任。
A.正确
B.错误
[单选题]新增耳目、撤销耳目审批完毕后由 负责录入耳目管理系统。
A.使用警察
B.监区狱侦干事、副分监区长或分管狱侦工作的副监区长
C.监区领导
D.狱内侦查科管理员
[判断题]年度风险库须经审核后，在每年年初行文公布，并录入《铁路安全风险管理信息系统》。
A.正确
B.错误
[单选题] 基层单位的实物管理人员将有形新增资产的( )和技术信息录入系统。
A.出厂信息
B.基础信息
C.新增信息
D.财务信息
[多选题]合规管理部门应建立合同管理流程，通过对合同（）等环节实施管理
A.草拟
B.审查
C.签署
D.履行
E.保管
[判断题]（）风险管理计划是指在风险管理框架内规定用于风险管理的方法、管理要素、资源的方案。
A.正确
B.错误
[单选题]新增信息员、撤销信息员审批完毕后由 负责录入信息员管理系统。
A.使用警察
B.监区狱侦干事、副分监区长或分管狱侦工作的副监区长
C.监区领导
D.狱内侦查科管理员
[单选题]单选题:( )负责当班期间相关车站票务管理系统的录入工作。
A.站务员
B.值班员(客运)
C.值班员(行车)
D.值班站长
[单选题]已在基建管理系统中录入的总监理工程师、施工项目经理、施工安全员等项目管理关键人员，不得随意调换。确需调整时应经( )同意批准，方可实施信息变更。
A.监理项目部
B.建设管理单位
C.施工项目经理
